)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(六)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；(七)营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格 、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。第四十九条期货 ...
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拥有该房产所有权或者使用权证明；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；（三）中国证监会规定的其他 ；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文 ...
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和相关资格证明；（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（七）场地、设备、资金证明文件；（八）律师事务所出具的法律意见书； （ （六）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；（七）营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（八）中国证监会规定的其他材料。第二十四条 期货 ...
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客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书 应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。（一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在 ...
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。一企业集团符合国家产业政策的证明材料。一集团母公司的公司章程、组织架构及内部管理制度。一税务机关颁发的纳税信用等级证明；集团母公司近3年的贷款银行名单以及 有关设施的资料（指财务公司购买或租赁营业场所的协议和公安部门及消防部门等出具的营业场所及有关业务设施的验收文件）。（14）财务公司第一次股东大会 ...
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第一条为了规范证券公司证券营业部的设立、变更与终止行为，加强对证券营业部的监督管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） （一）证券服务部业务管理制度；（二）证券服务部负责人任职资格申请材料；（三）有关部门出具的证券服务部营业场所消防、安全合格的证明文件；（四）证券 ...
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；⑥有健全的组织机构；⑦业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的规定；⑧有符合期货经纪业务需要的经营场所和有关设施。(3)中国证监会派出机构应当 期货经纪公司的决议；(4)公司合并协议，包括但不限于以下内容：① 保证申请文件及材料真实、准确和完整；② 严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策 ...
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购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)；6．公司《经营证券业务许可证》正、副本复印件；?7．内控制度及有关内部管理制度；?8．广州证管办要求的其他文件。?若证券营业网点已被采取诉讼保全措施，提交申报材料的单位还应于2001年 ...
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购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)；6．公司《经营证券业务许可证》正、副本复印件；?7．内控制度及有关内部管理制度；?8．广州证管办要求的其他文件。?若证券营业网点已被采取诉讼保全措施，提交申报材料的单位还应于2001年 ...
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