出具产权证明、租赁的应出示具有法律效力的契约或合同，租借期限不得少于3年；（七）拟办职业培训机构的章程（包括办学宗旨、培养目标、组织机构 培训层次和类别依次确切表示。凡独立设置的民办职业培训机构，其名称应使用××××××职业培训学校或中心；不独立设置机构的，其名称应使用××××××职业培训班。未经国家 ...
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系统软件台账 44表18：交接日技术资料登记表 45表19：交接日信息技术合同台账 46表20：交接日相关单位联系方式汇总表 47表21：交接日通讯线路 机构的营业部、服务部数量及信息系统状况，分别设置总部、区域中心、各营业部、服务部现场技术岗位。5．培训托管人员：托管机构应对现场技术岗位人员进行技术 ...
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和义务。涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。第三十八 第四十条 证券期货行业协会应当引导行业加强信息技术人才队伍建设，定期组织信息技术培训和交流，提高信息技术人员执业素质。第四十一条 证券期货行业协会应当引导 ...
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应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。 第五十五条 基金 传送到中国证监会基金行业数据备份中心，进行集中备份存储。数据交换应当符合中国证监会关于数据交换的有关规范。 第七十一条 开放式基金合同生效后，基金销售机构 ...
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其刑事责任。 二、中国证监会将颁布《中国证券期货业Y2K应急计划》，设立应急指挥中心，负责全行业应急计划制订、演习及实施工作的总体协调，建立与业务相关行业 责任，检查合同中的各项条款，做好证据保全工作，以便在发生Y2K事故时，能准确判断双方责任，妥善处理因此导致的经济纠纷。10．应急计划的培训与演习。 ...
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证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核 培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和 ...
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刑事责任。二、中国证监会将颁布《中国证券期货业Ｙ２Ｋ应急计划》，设立应急指挥中心，负责全行业应急计划制订、演习及实施工作的总体协调，建立与业务相关行业应急 责任，检查合同中的各项条款，做好证据保全工作，以便在发生Ｙ２Ｋ事故时，能准确判断双方责任，妥善处理因此导致的经济纠纷。１０、应急计划的培训与演习。 ...
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管理公司。基金管理公司是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大 。 各基金销售机构必须建立健全基金销售适用性管理制度，完善投资者服务中心的建设，做好销售人员的业务培训工作，制作统一标准的宣传推介材料和《风险提示函》， ...
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控制人共用银行帐户的情况；是否存在将资金存入控制人的财务公司或结算中心帐户的情况；(3)上市公司是否依法独立纳税；(4)上市公司是否能够独立作出 的金额)，是否存在大量资金用于委托理财(金额、投资的内容、所获得的收益)、合同是否受法律保护，上市公司资金存放是否安全、是否能够有效控制(说明上市公司内部 ...
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并进行相应处理，同时抄送交易商协会。债券登记托管结算机构应当与全国银行间同业拆借中心相互配合，建立债券市场一线监控制度。第十七条债券登记托管结算机构应当于 指令的基础上进行的债券过户。第三十九条投资者或其代理人应当根据债券交易合同的约定及时发送债券结算指令，其相应的债券账户应当有足够余额用于结算。第四 ...
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