应在提交上市申请文件时同时报送本所。发行人证券上市后，保荐机构与发行人对保荐协议内容作出修改的，应当于修改后五个工作日内报本所备案。终止保荐协议的 专人进行持续督导的复核工作，复核人员应重点关注保荐代表人发表独立意见、现场检查以及培训工作的履行情况等。第六十五条 保荐机构应建立健全保荐代表人及从事保荐 ...
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董事会秘书的职责；授权代表应当具有董事会秘书的任职资格，并经过本所组织的专业培训和考核；对授权代表的管理适用董事会秘书的规定。５．１．１２在董事会秘书 的协议在招股说明书、上市公告书或前一个定期报告中已经披露，在下一个定期报告之前协议内容未发生显著变化的，可以豁免执行本节的规定，但应当在定期报告及其 ...
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稽核报告'字样，并标明报送日期、联系人姓名及联系方式。二、监察稽核报告内容及有关说明(一)声明由总经理签字的以下声明：'××基金管理有限公司总经理于××××年××月××日 后抽逃或变相抽逃注册资本；以资金信托、股权托管、质押、秘密协议等方式私下转让出资)；公司股权有无被司法冻结或被采取其他强制司法措施 ...
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结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为甲方提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。甲方可以根据开展介绍业务的需要，要求乙方提供公司基本情况介绍、 协议签署后，若有关法律、法规、规章、规则修订，本协议与之不相适应的内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律、法规、规章、规则办理。 ...
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“公司”），在其股票发行与上市过程中，应聘请承销机构进行辅导工作，并在签定承销协议的同时签订辅导协议。二、辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和 包括：（一）对公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员进行培训。培训的内容包括《公司法》、证券法规中有关上述人员责任义务的条款及与发行和上市 ...
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，以自行购置为主，贵重设施可租借，但应有书面协议，保持相对稳定。第九条两个以上单位联合举办职业培训机构，应有经国家法定公证机构公证的联合办学协议书 机构招生广告的审查和管理。机构的招生简章和广告须报审批机关审查备案。广告内容必须真实、清楚，符合国家和自治区有关政策规定，不得进行欺骗性宣传。广告主要内容 ...
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应在提交上市申请文件时同时报送本所。发行人证券上市后，保荐机构与发行人对保荐协议内容作出修改的，应当于修改后五个工作日内报本所备案。终止保荐协议的， 发表意见；（四）发行人应积极配合保荐机构的现场检查工作以及参加保荐机构组织的培训等，不得无故阻挠保荐机构正常的持续督导工作；（五）发行人有下列情形之一的 ...
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的关联交易。上市公司与股东及其关联企业之间的关联交易应当遵循所签订的协议，协议内容应贯彻公允、稳定、明确具体的原则，并有明确的定价、支付、 。第五十一条上市公司董事(包括独立董事)应该参加中国证监会及其授权机构所组织的培训， 以了解作为董事(包括独立董事)的权利、义务和责任， 熟悉有关法律法规， 掌握 ...
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书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。第 公司章程的规定，严格遵守其公开作出的承诺。第三十七条董事应积极参加有关培训，以了解作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的 ...
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交易委托代理业务指引(1-4号)》进行了修订，修订后更名为《证券交易委托代理协议指引》(以下简称指引)。该指引已经协会第四届常务理事会第二次会议审议通过，现 进行检查。二、各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训，强化员工对指引内容的理解，督促员工在开户环节向投资者揭示风险，宣传“买者自负”的理念 ...
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