具备规定的证券从业人员执业条件。 第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会) 细致，认真听取客户的意见、建议，并根据客户合理意见改进服务；遇有可能发生纠纷的情况时，应及时向所服务证券公司报告并协助解决。 第二十条证券经纪人应 ...
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经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。 第十节 信息，培训与咨询第三十五条 甲方应当在营业场所向乙方提供国内期货市场行情及与交易 可以通过撤销账户的方式，终止与甲方的期货经纪合同，甲方，乙方终止委托关系，乙方应当办理销户手续。 第十五节纠纷处理方式第四十九条 甲方双方发生交易纠纷 ...
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处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关 证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十 ...
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处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关 证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十 ...
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，分析未来对发行人生产经营可能造成的影响；调查上述许可合同中，发行人所有或使用的资产存在纠纷或潜在纠纷的情况。取得发行人拥有的特许经营权的法律文件，分析 操作性强的会计制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约" ...
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，双方可以选择以下任一方式处理纠纷：（一）约定仲裁条款向法定的仲裁机构申请仲裁。（二）向人民法院提起诉讼。十三、合同生效日合同自双方签字盖章之日 从业人员资格的人员。２、从业人员资格包括以下含义：①参加过中国证监会认可的专业培训，并取得结业证书；②参加中国证监会授权机构组织下的资格考试，考试合格并取得 ...
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标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷； (二)详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择 8.2 上市公司应指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表 ...
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较小，退回现货市场有一定基础。允许他们继续以非标准化远期合同的形式进行交易，但是严禁非法倒卖合同，转手抬价。（二）关于境外期货交易的问题。这次国务院 证监会搞好期货行业的自律性管理工作，对行业内发生的各类纠纷进行调解，根据证监会授权负责对期货从业人员的培训和资格认定工作；三是政府监管。政府监管主要是 ...
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部分期货经纪机构内部管理松懈，财务管理混乱，业务规章不够规范，风险控制不力，诉讼纠纷不断；一些期货经纪机构自营与代理不分，挪用客户保证金炒作期货，损害客户权益 过的人员？７．你公司对负责开发客户的从业人员是否进行过必要的业务培训和职业道德教育？客户投诉和广告宣传１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户 ...
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证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核 培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和 ...
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