批复，并报上级劳动保障行政部门和同级教育行政部门备案，同时抄送财政、民政、计划委员会等部门。第十四条职业培训机构的名称应按县（市）所在行政区域冠名 其所承担的教学工作委托或承包给其他组织或个人实施。需要异地招生的，由机构提出申请，管理机关签署意见，报经自治区劳动保障行政部门审核后，经招生所在地劳动保障 ...
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。第六条 申请取得从业人员资格者，应当参加专业培训，并取得培训机构颁发的结业证书。证监会授权机构对上述培训机构进行监督和指导。第七条 资格考试在证 人员在同一聘期内， 只能受聘为一家期货经营机构服务。期货经营机构应将其聘任的所有从业人员的有关情况向证监会授权机构备案。第十九条 从业人员从事期货经营活动 ...
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。 第六条 申请取得从业人员资格者，应当参加专业培训，并取得培训机构颁发的结业证书。证监会授权机构对上述培训机构进行监督和指导。 第七条 资格考试在证 在同一聘期内， 只能受聘为一家期货经营机构服务。期货经营机构应将其聘任的所有从业人员的有关情况向证监会授权机构备案。 第十九条 从业人员从事期货经营 ...
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，将审计意见提供给客户和托管银行，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(九)费用集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产 资产管理计划的，证券公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向 参加培训的 ...
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应当向中国证监会及派出机构备案。第一百二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业 非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司监督检查部门应当对监督检查不力、发现问题隐瞒不报等承担相应责任 ...
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咨询人员低于法定人数时，是否报告并及时补足；(五)证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；(六)有业务资格的证券公司的研究咨询 ｜｜本栏填写业务小结，包括：业务开展方式、业务收入情况、业务开拓情况、人员培训｜｜｜情况、内部管理情况、业务开展遇到的问题和对策等。｜｜｜｜ ...
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低于法定人数时，是否报告并及时补足；（五）证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；（六）有业务资格的证券公司的研究 。第十六条对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为，证监会及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事 ...
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业务相关的奖惩情况，业务人员参加本公司以外的行业自律组织、教育研究机构等组织的业务培训或持续教育情况等；３．经会计师事务所审计后的资产负债表、损益表 机构有关变更事项报备情况的说明材料及中国证监会派出机构及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准备案情况及批准文件复印件；１４．５篇以上能够代表本公司 ...
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1、申请入会的应标有“开展基金评价业务入会申报材料”字样；会员机构备案的应标有“开展基金评价业务备案材料”字样；2、申请人名称；3、正式报送申报材料的日期；4 一年是否未因内部控制不力而出现重大风险?6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？二、基金评价内控制度说明（请附基金评价相关的内控制度）1、 ...
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申请材料：１、证监会统一印制的申请表；２、身份证；３、学历证书；４、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；５、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府 证券中介机构应将其聘任的所有从事第五条所列各类人员的有关情况向证监会备案。 第二十五条从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《 ...
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