下完成的。证券经营机构利用其熟悉证券市场的运作、广泛的信息网络以及对各上市公司的深刻了解等有利条件，通过向企业提供收购兼并的策划、咨询服务，能够帮助企业 特点是年轻、文化程度高，但也存在很多违法违纪等问题。因此，要加强对从业人员的职业道德教育、法制教育和业务培训，培养和造就一支廉洁守法、精通业务的从业 ...
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机构和证券交易所提交临时报告，并予公告，说明事件的实质。下列情况为前款所称重大事件： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的 管理机构制定。 关联法规：国务院部委规章（3）条第一百五十九条 证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为： （一）代理委托人从事证券投资； （二）与委托人 ...
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机构和证券交易所提交临时报告，并予公告，说明事件的实质。 下列情况为前款所称重大事件： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的 标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。 第一百五十九条 证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为： （一）代理委托人从事证券投资； （二）与委托人 ...
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时间 取得证券投资咨询业务许可日期 证券投资咨询业务许可证签发日期 证券投资咨询业务许可证编号 公司类型 公司性质 分公司数量 子公司数量 公司网址 公司邮箱 联系人 联系电话（含手机） 经营范围 备注： 1.“公司类型”填列有限责任公司、股份有限公司或者其他形式。 2.“公司性质”填列国有、民营、 ...
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客户的以下情况：Ａ名称或姓名？Ｂ经营范围或职业？Ｃ年龄？Ｄ年收入？Ｅ以前是否参与期货交易？６．你公司是否向客户提供必要的培训？７．你公司客户中 客户的从业人员是否进行过必要的业务培训和职业道德教育？客户投诉和广告宣传１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询？２．你公司是否建立有相应的规定和 ...
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高管人员曾担任高管人员的其他上市公司的财务及监管记录、咨询主管机构、与中介机构和发行人员工谈话等方法，调查了解高管人员的教育经历、专业资历以及是否存在 ，调查募集资金投向与发行人发展战略、未来发展目标是否一致，分析其对发行人未来的经营的影响。第九章 募集资金运用调查第六十七条 历次募集资金使用情况取得 ...
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；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第一项、第二项、第四项、第五 所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。第五十九条当期货市场出现异常情况时， ...
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采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的 信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。第五条证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露；披露难以有效处理 ...
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；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(一)项、第(二)项、 制度。第五十八条国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等 ...
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