（七）规范关联方资金往来，严禁违规占用，保障上市公司资金安全上市公司应规范与控股股东及其他关联方之间的资金往来，完善关联方资金往来的管理制度，防范关联方 关联方及关联交易的完整性和公允性注册会计师应认真学习企业会计准则及有关监管规定，按照实质重于形式原则判断交易是否公允，交易对方是否为未识别的关联方。 ...
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四条 战略投资应遵循以下原则：(一)遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益；(二)坚持公开、公正、公平的原则，维护上市 专用外汇账户(收购类)，账户内资金的结汇及账户注销手续参照相关外汇管理规定办理。第十五条 投资者可以持商务部对该投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和 ...
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中国证监会认可的其他投资品种。经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。第十五条 证券公司 。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第二十九条 ...
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十二条 托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责：（一） 安全保管基金、集合计划资产，开设资金账户和证券账户；（二） 办理境内机构投资者的有关结汇 公开发售基金份额募集基金，运用基金财产投资于境外证券市场。基金管理公司申请募集基金，应当根据有关法律法规规定提交申请材料。第二十五条 取得境内机构投资者 ...
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availability of sufficient professionals eligible for custody business 最近三年内有无重大违反外汇管理规定的记录。如有，请说明。material breach of foreign exchange regulations in ...
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资产的条件；(五) 具备安全、高效的清算、交割能力；(六) 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；(七)最近三年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业 备案。 第二十四条人民币特殊账户的收入范围包括：结汇资金(外汇资金来源于境外，且累计结汇的外汇资金不得超过已批准的投资额度)、卖出证券所得价款、 ...
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市场，并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。第三条合格投资者应当委托境内商业银行作为 出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；(八)根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；(九)中国证监会 ...
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系统和风险控制系统。6．有符合要求的营业场所、安全防范措施和其他设施。7．中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。 二、申请筹建阶段的操作规程（一） 方针政策。一具有与担任职务相适应的专业知识、风险管理知识。一具有财务公司资金集中管理经验。一无有关法律、法规及其他规定明确不得担任金融机构董事、高级管理 ...
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》（证监会令第36号）、《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告〔2009〕第1号）等规定，制定本指引。第二条本指引所 和义务，建立资金安全保障机制。第八条合格投资者应当严格遵守相关法律法规和中金所的有关业务规则，及时履行信息披露义务。第九条托管人、期货公司应当严格执行合格 ...
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金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的 及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录 ...
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