1日起施行。海南省人民代表大会常务委员会2008年8月1日海南省土地权属确定与争议处理条例（2008年7月31日海南省第四届人民代表大会常务委员会第四次会议 达成的书面协议；（六）人民政府和有关部门、司法机关、仲裁机构处理权属争议的调解书、处理决定书、判决书、裁决书等文书或者附图；（七）地形图、航片、 ...
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、相关性、充分性和合法性；(三)适用的法律、法规和规章是否正确；(四)定性、处理处罚建议是否准确、适当；(五)调查程序是否符合规定；(六)案件审理部门和审理 处理的，应当提出处理建议，并按规定移送。第三十六条证券监管机构依法给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应包括下列内容：(一)被 ...
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文件是否存在虚假记载。咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法行为的证据性文件，判断公司是否存在重大违法违规行为 法律、法规和规范性文件的要求。查阅公司的纳税申报表、税收缴款书、税务处理决定书或税务稽查报告等资料，向税务机关查询，关注公司是否受过税务部门的 ...
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存在重大违法违规行为。 咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件，判断公司是否存在重大违法 法律、法规和规范性文件的要求。 查阅公司的纳税申报表、税收缴款书、税务处理决定书或税务稽查报告等资料，关注公司是否存在拖欠税款的情形，是否受过税务 ...
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4.对甘肃证券董事长谢铁牛、兰州西津西路营业部总经理周蔚、资本运作部副经理江敏分别处以30万元、10万元、3万元的罚款。 5?对甘肃证券副总经理吕宏另行处理。甘肃证券有限责任公司及谢铁牛、周蔚、江敏应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街 ...
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是指协会对自律管理对象涉嫌违反授权规定及协会自律规则的行为或中国证监会移交处理的案件予以立案、调查、审理及实施惩戒措施的一系列工作。自律监察案件包括自律 主管机关处理的意见。对自律管理对象予以纪律处分的，可一并处以自律管理措施。第二十五条协会执业检查部门根据审理委员会的纪律处分意见制作纪律处分决定书、 ...
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规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。中国证监会移交协会办理的案件，或者中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后， 机关处理的意见。对自律管理对象予以纪律处分的，可一并处以自律管理措施。第二十五条协会执业检查部门根据审理委员会的纪律处分意见制作纪律处分决定书、 ...
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（一）中国证监会或其派出机构、授权组织对其工作人员作出的行政处分以及其他人事处理决定；（二）中国证监会或其派出机构、授权组织对证券、期货民事争议所作 。行政复议机关可以通过中国证监会门户网站、中国证监会公告等方式公布生效的行政复议决定书。第七章 行政复议和解和调解第三十三条 经被申请人同意，原承办部门 ...
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的程序提交申请，经法律部门审查，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准，制作决定书、通知书，由执法人员实施。第四条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、 说明的事项。第九条 负责审查的法律部门应当及时处理冻结、查封申请，出具审核意见，并制作冻结、查封决定书，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准。第 ...
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相关客户信用账户的融资买入和融券卖出交易权限进行限制交易操作，并将处罚决定书及时转交相关客户）；建立健全协助监管的制度和技术措施。 本所可根据需要， 的信息报告、披露或者要约收购义务。 二、客户信用交易担保证券账户记录证券的权益处理 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由会员以自己的名义，为客户的利益 ...
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