七条关于“任何法人直接或者间接待有一 个上市公司发行在外的普通股达到5％时，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告 、对大鹏证券罚款100万元； 二、责令大鹏证券自收到本处罚决定之日起15日内将所持2个个人 帐户撤销，其售出股票产生的盈利予以没收； 三、对中信深证 ...
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建房。根据《涉外经济合同法》第7条的规定，“中华人民共和国法律、行政法规规定应当由国家批准的合同，获得批准时，方为合同成立”。根据《中外合作经营企业法》 处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不 ...
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所在事务所、专业评佑人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的真实性、准确性、 主管部门撤销为琼民源虚假财务报告审计的海南中华会计师事务所，吊销其主要负责人沈中民的注册会计师资格证书。中华会计师事务所及受处罚的个人如果对本处罚决定不服 ...
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实施细则附件一中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定（１９９６年３月２１日发布１９９７年４月８日修订）为了加强证券和 不清，适用法律、法规或者规章不当的处罚决定，中国证监会有权予以变更或者撤销。 第三十条 地方证管部门应当监督被处罚单位或者个人执行中国证监会或者本部门 ...
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公司违反证券法律、法规的行为。七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。 八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施 ，并报中国证监会备案。 十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处 ...
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第14条关于“从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，应当向其机构注册地证管办(证监会)提出申请，并向其营业场所在地证管办(证监会)备案”的规定； 第34条的规定，撤销上证吉龙公司的证券投资咨询业务资格(机构证书编号0048)。当事人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向 ...
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交易撤销退市风险警示。13.2.17本所决定不予撤销退市风险警示的，上市公司应当在收到本所有关书面通知的次一交易日作出公告。 第三节 其他特别处理 13.3. 证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？是□否□如是，请详细说明。八、是否曾因违反《证券法》、《 ...
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规定的违法行为提供自己或者他人的证券交易账户的，除依照前款的规定处罚外，还应当撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格。第二百 上缴国库。第二百三十五条 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。第十二 ...
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或者不予核准的书面决定。 第十五条 证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会 应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明；情节严重的，应当不予保荐，已保荐的应当撤销保荐。 第五十七条 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人 ...
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核准或者不予核准的书面决定。第十五条 证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会 应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明；情节严重的，应当不予保荐，已保荐的应当撤销保荐。第五十七条 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人 ...
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