其主要客户的回款情况，是否存在以实物抵债的现象。对大客户，需追查销货合同、销货发票、产品出库单、银行进账单，或用函证的方法确定销售业务 对固定资产的调查，确认大额利息资本化的合理性。第四十九条 非经常性损益取得经注册会计师验证的发行人报告期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表，逐项核查是否符合相关 ...
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意义、内容以及相关要求的认识和重视程度。二、切实加强客户参与新股交易的风险提示工作新股上市初期具有较大的价格波动风险。会员应当将新股交易风险列入投资者教育 并采取措施予以制止。对存在严重异常交易行为、经提醒仍不改正的客户，会员可以依据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的相关规定，拒绝其 ...
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推进基金管理公司专户理财业务试点，完善专户理财业务规则，经认真调查研究，我会拟对《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办 法》(中国证监会令第51号) 投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重 大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。 ...
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市场基础制度改革，各证券公司按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中的一项重要配套工作，规范账户管理不仅是全面 妥善处理，即让休眠账户暂时退出交易领域，单独存放管理，待投资者申请使用时，经核实并规范账户后予以激活，激活后恢复使用。（一）登记结算公司应当制定 ...
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充足率、核心资本充足率、不良贷款率、存贷比、流动性比例、单一最大客户贷款比率、最大十家客户贷款比率、正常类贷款迁徙率、关注类贷款迁徙率、次级 自然人发生的交易金额在30万元以上，与关联法人发生的交易金额占商业银行最近一期经审计净资产的0.5%以上的关联交易，应当及时披露。如果交易金额在3000万元以上 ...
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充足率、核心资本充足率、不良贷款率、存贷比、流动性比例、单一最大客户贷款比率、最大十家客户贷款比率、正常类贷款迁徙率、关注类贷款迁徙率、次级 自然人发生的交易金额在30万元以上，与关联法人发生的交易金额占商业银行最近一期经审计净资产的0.5%以上的关联交易，应当及时披露。如果交易金额在3000万元以上 ...
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月16日起计息，2026年2月15日到期兑付本金及最后一年利息。“06大唐债”经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，信用等级为AAA级。 二、“06 原则。 五、各会员单位应当严格将自营和代理帐户分开管理，严禁会员单位挪用客户托管的现券，一经发现，本所将按会员管理有关规定进行处罚。 特此通知。 二 ...
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4月29日起计息，2020年4月28日到期支付本金及最后一年利息。05大唐债经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，信用等级为AAA级。 二、05大 ”的原则。 五、各会员单位应当严格将自营和代理账户分开管理，严禁会员单位挪用客户托管的现券或标准券，一经发现，本所将按会员管理暂行规定进行处罚。 上海 ...
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。(6)透支交易较为普遍。 证券经营机构给股民透支，已成为证券经营机构之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷 国是社会主义国家，证券机构作为非银行金融机构，全部都是国有企业，有的是全民所有制大企业，有的是以公有制为主体的股份公司。我国的股民1300万人，绝大多数是 ...
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可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、 频繁或大量进行交易的； 6、会员自营证券账户与客户信用交易担保证券账户持有的证券之和占该证券可流通量比例较大的； 7、可能对标的证券交易价格产生重大影响 ...
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