经营管理水平上。一定要加强自我约束意识，从严要求：一是要严格守法，按规章制度办事；二是要规范化，国际化，建立起符合国际惯例、有竞争力的现代化企业。 严重的披露不实、虚假陈述、重大遗漏等违反法律规定的行为，一经核实，我们将公布调查结果并依法处理。同志们：上市公司在建立社会主义市场经济体制、推行现代公司 ...
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审阅，每两年对基金评价机构进行一次现场检查。第四十条基金评价业务相关规章制度发生变化，或基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度和业务流程进行调整 处分。中国证监会指定信息披露媒体违反前款所列行为的，协会报中国证监会处理。第四十八条 基金评价机构及其基金评价人员、基金管理公司或基金销售机构对检查结果 ...
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上。至今我们仍有一些机构尚未建立完整的规章制度，有的建立了，也有待于完善；其次，在经营决策方面，公司高级管理人员与一般管理人员以及一般管理人员与 服务政策，使各层次投资者在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用客户保证金，挪作自营买卖和给大户透支。 ...
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高管人员及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录、发行人各项业务及管理规章制度等方法，分析评价发行人是否有积极的控制环境，包括考察董事会及相关的专门委员会 。取得报告期发行人购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告（如有），分析交易的公允性和会计处理的合理性。查阅发行人交易性投资 ...
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保护了投资者的合法权益、促进了市场的健康发展。（一）建立稽查机构、健全规章制度，理顺内部工作程序。两年来，各单位都建立了从事稽查、信访工作的专门 上市公司遍布全国。市场所在地的政府管理机关和交易所如何对异地会员和异地上市公司实行有效监管已成为一个突出问题。４．市场的各种违规现象仍然比较普遍、严重。上市 ...
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的实践并参考境外成熟证券市场经验的基础上，对现行首次公开发行股票并上市的有关规章制度进行了调整和完善，形成了《首次公开发行股票并上市管理办法（征求意见稿） 的监管要求。辅导制度在规范公司改制方面发挥了重要作用，但一年辅导期的硬性时间要求并不能保证辅导内容的质量，保荐制度实施后如何与保荐责任衔接也要重新 ...
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