的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。本规则所称基金评价结果是指基金评价机构开展基金评价业务所 的内控制度）1、机构是否建立了防范与评奖对象利益冲突的措施？实施情况如何？2、是否设置评审委员会进行评奖？委员会成员由哪些人担任？委员会成员与被 ...
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出市及清算人员的登记，因证券商解除或更换其职务而失效。但在证券商未办理变更登记或注销登记前所为的行为，证券商仍应负前条的责任。证券商经获准终止 管理人员以个人身份将持有的所属公司证券抵押或接受所属公司证券为抵押物的，不论其形式如何，均视为证券交易，应按照本准则的有关规定处理。第二百零七条 上市公司管理 ...
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托管人和基金管理人的更换14、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费15、禁止行为16、违约责任17、争议的处理18、托管协议的效力19、托管协议的 监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金 ...
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基金托管人和基金管理人的更换１４、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费１５、禁止行为１６、违约责任１７、争议的处理１８、托管协议的效力１９、托管协议的 、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：（一）基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金 ...
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否定意见或者无法表示的意见；(二)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；(三)中国证监会认定的其他情形。第八条 股权激励计划的激励对象可以 权利义务；(十一)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划；(十二)股权激励计划的变更、终止； ...
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或者无法表示意见的审计报告；(二)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；(三)中国证监会认定的其他情形。第八条股权激励计划的激励对象可以 权利义务；(十一)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划；(十二)股权激励计划的变更、终止；( ...
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显著影响；(二)公司的经营政策或者经营项目发生重大变化；(三)公司发生重大的投资行为；(四)公司发生重大债务；(五)公司未能归还到期重大债务的违约情况；(六)公司 人进行赔偿外，并处以警告和对直接责任人处以一万元以下罚款。托管人利用职务之便挪用或擅自出借认购人债券的，对直接责任人处以三万元以下的罚款， ...
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