年７月４日最高人民法院《关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复》（法复〔１９９６〕９号）的规定，凡是通过证券交易场所进行的证券回购交易（即场内交易 金融机构的分支机构领取营业执照，就具有诉讼的主体资格。但在实体处理上，对分支机构没有偿付能力的，应由其主管企业法人承担民事责任。关于承包方、借用方的主体 ...
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、关于审理期货纠纷案件应遵循的原则问题。会议认为期货纠纷案件是新类型案件，如何公正、及时审理好前一阶段在期货市场盲目、无序状态下所形成的期货纠纷 有证据证明期货经纪公司已经按照客户的指令，进入期货交易市场进行交易，客户的损失属于正常风险损失，经纪公司对此不应承担民事赔偿责任。会议还认为，对实施无效民事 ...
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义务。（有待明确：当地方政府既是上市公司大股东又是证券公司大股东时，如何避免上市公司与证券公司之间存在的关联行为）发行审核委员会依据法律规章对发行人 造成的自身损失具有向法院提起诉讼请求民事赔偿的权利。市场交易证券公司不得超出核定的业务范围经营证券业务和其它业务。证券公司进行自营应使用自有资金和依法 ...
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承销人应当对发行人的发行章程、发行公告和其他有关文件的真实性、准确性、完整性进行核查。第二十五条承销人承销拟公开发行的债券票面总金额超过人民币五千 或者总经理发生变动；(十)发行人或保证人的住所发生变化；(十一)涉及公司的重大诉讼事项；(十二)公司即将发生合并、分立、清算、破产等情况。(十三)公司即将 ...
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小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。(三)基金清算程序订明基金清算的程序。例如：基金资产的 业务监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金 ...
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清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。（三）基金清算程序订明基金清算的程序。例如：基金资产 监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：（一）基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约 ...
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通过按常规经营本身业务的经纪人、一般佣金代理人或者任何其他独立地位代理人在缔约国一方进行营业不应认为在该缔约国设有常设机构。七、缔约国一方的居民公司，控制 一方对从事同样活动的本国企业征收的税收。本规定不应理解为缔约国一方由于民事地位、家庭责任给予缔约国一方居民的个人补贴、优惠和减免也必须给予缔约国另 ...
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收购人事前把关、事后持续督导的作用明确财务顾问在上市公司收购中的责任，对其如何履行持续督导责任作出明确要求，通过运用市场的力量加强对收购人的行为约束。5 义务而承担民事、行政责任的，上市公司有权对其提起诉讼。实际控制人、控股股东指使上市公司及其有关人员未依法履行信息披露义务的，中国证监会依法进行处罚。 ...
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