分别报送当地证监局、托管工作组、被托管机构。2、查杀须在断网情况下进行，查杀范围为整个营业部或总部；3、务必将杀毒软件 资格 取得时间 执业资格 取得时间特长住址及电话 家庭所在地 住宅电话现居住地址 住宅电话手 机 住宅电话家庭成员 姓名 关系 工作单位 职务 备注入司前工作经历 起止日期 工作单位 ...
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在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。9. 向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日 逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管。8. 出资不实，经查属实。9. 资不抵债，无法持续经营。10. 内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询 ...
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进行了审计之后，方可出具审计报告。注册会计师所出具的审计报告必须符合《注册会计师查帐验证报告规则》。２、财务报表财务报表包括公司报告年度末及其前一个年度末 名称、办公地；１２、法律顾问名称、办公地；１３、公司负责信息披露事务人员的姓名、联系地址、电话等。三、备查文件备查文件为公司在披露年度报告后在公司 ...
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进行了审计之后，方可出具审计报告。注册会计师所出具的审计报告必须符合《注册会计师查帐验证报告规则》。２、财务报表财务报表包括公司报告年度末及其前一个年度末 名称、办公地；１２、法律顾问名称、办公地；１３、公司负责信息披露事务人员的姓名、联系地址、电话等。三、备查文件备查文件为公司在披露年度报告后在公司 ...
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人《居民身份证》正本。委托契约应载明委托人(如有代理人者其代理人)的姓名、性别、年龄、籍贯、联系电话和地址、《居民身份证》统一编号、开户银行帐号，其为法人者应 办理。(三)上柜股票在本所市场第二部的交易第一百二十六条 经本所申查报主管机关批准，上柜股票可在本所市场第二部挂牌，采取电脑自动交易方式公开 ...
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前景的重大因素作出可知及可信的预测；六、分红派息情况；七、会计师事务所的查帐报告书，如有保留意见，须说明其意见的成因；八、对会计师事务所聘约的延续 、住址、股东代码、持有股数和种类。如为法人，其名称、地址、法人营业执照号码、股东代码，负责人姓名、身份证号码、住址、持有股数和种类。第八十八条使用委托人 ...
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在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；9.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日 故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管； 8.出资不实，经查属实；9.资不抵债，无法持续经营；10.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他 ...
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；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日 逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；7.出资不实，经查属实；8.资不抵债，无法持续经营；9.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构 ...
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应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应包括下列内容：(一)被处罚机构名称或个人姓名；(二)违法违规事实；(三)处罚的种类和依据；(四)处罚决定的履行方式和期限 回复信访人。有联系电话的，有关部门应当直接联系信访人，给予口头答复；有通讯地址的，有关部门起草回复信函，由信访部门盖章后，统一寄送。第十九条 ...
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交易、传播虚假信息等行为；（四）证券投资咨询机构及其咨询人员通过传媒从事咨询服务时，是否对其名称、姓名、联系地址、联系电话、联系人等自身信息进行披露；（五）引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；（六）证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或 ...
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