证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。2、 甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金 有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。5、 甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。 第二条 ...
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的要求，切实推进投资者教育工作，中国证券业协会(以下简称协会)组织业内对2001年发布的《证券交易委托代理业务指引(1-4号)》进行了修订，修订后更名为《证券交易委托代理 ”的理念。三、目前无法办理新开户上线的证券公司营业网点可暂时延用原委托代理协议，为客户开通B股投资业务时仍可延用原程序。四、各证券 ...
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被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。 第十三条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。 第十四条 甲方应单独使用网上委托 ，本协议终止：1、 甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；2、 一方违反本协议，另一方要求终止；3、 甲乙双方协商同意终止。 第十八条 本协议一 ...
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中央国债登记结算有限责任公司二○○四年十一月一日附件1：债券交易“券款对付”结算协议甲方：中央国债登记结算有限责任公司法定代表人：王纯职务：董事长地址：北京市 。乙、丙双方按照双方签订的清算代理协议对相关风险进行控制。第五条乙方在结算指令中指定DVP结算方式，则表示委托甲方据此办理债券和资金的同步结算 ...
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间债券市场无违规、违约行为；（五）人民银行要求的其他条件。三、代理协议在开办结算代理业务前，结算代理人应与委托入按照有关法律、规章签订代理 结算代理人进行债券交易；金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易。结算代理人应本着公平的原则为委托人提供市场 ...
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服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。 (二)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。 (三)在执业过程中索取或收受客户 联系电话。 第四条合同应载明下列事项： (一)甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系； (二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的 ...
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资信程度与财务状况的审查、评估，并协助筹资部门督促债务人按期拨付偿还本息资金；委托代理部门负责抵押物的估价；会计部门负责债券资金的帐务处理和核算；出纳部门负责 付息资金时，甲方应用其他资金偿还。（甲方与乙方应按有关规定另行签定财产抵押协议作为本合同的附件，与本合同具有同等效力，随本合同生效、变更、解除 ...
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办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。 资产管理 的其他机构代为办理资产管理计划份额的 登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。 第十节 ...
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证券交易所：为配合证券交易和证券经营机构清理整顿工作，现就涉及证券交易所登记开户代理业务的有关问题通知如下：一，对于已完成清理各机构改组任务的证券交易中心 调整代理业务。四，对于已经从事代理开户业务的证券公司，银行证券交易所可继续委托其代理开户业务，但应与其法人续签代理协议。五，对于存在多家登记公司（ ...
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风险情况上报总行。三、开办证券资金清算代理业务的分行必须使用总行统一制定的协议文本，与深交所或上交所签订资金清算代理协议。各行与深交所（深圳证券登记有限公司） 、法规、规章及国家证券管理部门、中国人民银行有关政策的前提下，就甲方委托乙方和丙方代理该地区证券商（深圳证券交易所会员单位）资金清算事宜，特定 ...
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