证券公司应当采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。 第二十七条证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度， 、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动； 4、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理 ...
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；（二）对客户风险承受能力进行调查和评价的制度；（三）资产管理产品、服务与客户风险承受能力进行匹配的方法。第八条 证券公司应当采取有效措施对其资产 ，并妥善保管与以上信息相关的客户资料、资产管理合同、交易记录等文件、资料和数据。第十五条 证券公司委托代理推广机构销售资产管理产品的，应当加强对代理推广 ...
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证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。第十一条证券 纪律处分。协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。第二十五条证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的 ...
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证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。第十一条证券 纪律处分。协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。第二十五条证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的 ...
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、准确、完整。第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和 其证券持有人名册及有关资料。第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。 ...
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持有人名册登记及权益登记;(四)证券和资金的清算交收及相关管理;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训 其证券持有人名册及有关资料。第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项 ...
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、准确、完整。第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和 其证券持有人名册及有关资料。第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。 ...
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、准确、完整。 第二十条证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。 证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和 其证券持有人名册及有关资料。 第三十二条证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项 ...
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持有人名册登记及权益登记;(四)证券和资金的清算交收及相关管理;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训 其证券持有人名册及有关资料。第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项 ...
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、准确、完整。第二十条证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和 发送其证券持有人名册及有关资料。第三十二条证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。 ...
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