销售机构未经基金合同、招募说明书、基 金销售服务协议约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。 第七十六条 结算资金。 《基金法》明确基金管理人与基金销售机构的关系是委托代理关系，但在实践中存在基金管理人与基金销售机构部分权责不清，权利义务不对等等问题， ...
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agent charge注册登记代理人根据“注册登记代理协议”向基金管理人收取的费用。3.3.6尾随佣金 rake-off基金管理人给予基金代理销售人的销售业绩报酬。4要求4.1数据 此字段为‘102’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到深圳席位。对普通的场外销售人之间的转托管，此字段填写要转到的 ...
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可能引起的后果。第二十三条合同应明确载明"委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证集合计划资产投资收益、承担投资损失，或排除 文件、资料和数据。第十五条 证券公司委托代理推广机构销售资产管理产品的，应当加强对代理推广机构的监督。代理推广机构应当向证券公司提供其取得的客户 ...
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基金活动的人员还应当取得基金从业资格。第四十条 基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和 六十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证 ...
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经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立 分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的 ...
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一）购买或销售商品；（二）购买或销售除商品以外的其他资产；（三）提供或接受劳务；（四）代理；（五）租赁；（六）提供资金（包括以现金或实物形式 披露。７．３．１５上市公司与关联人之间签署的涉及关联交易的协议，包括产品供协议、服务协议、土地租赁协议等已经在招股说明书、上市公告书或上一次定期报告中披露，协议 ...
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）购买或销售商品；（二）购买或销售除商品以外的其他资产；（三）提供或接受劳务；（四）代理；（五）租赁；（六）提供资金（包括以现金或实物形式 。７．３．１５上市公司与关联人之间签署的涉及关联交易的协议，包括产品供销协议、服务协议、土地租赁协议等在招股说明书、上市公告书或前一个定期报告中已经披露，协议主要 ...
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、邮政网点、个体劳动者协会等机构代理销售，并签定代销协议。在自愿认购和方便购买的基础上，采取广设销售网点、预约登记、上门服务等多种方式积极促销。３．为 旧券仍按原规定总付时间和原定利率兑付。四、券面调运二年期国库券由财政部委托中国人民银行印制总公司印制。券面的调运要服从于发行任务和各地承销计划的落实和 ...
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服务协议》(以下简称“《服务协议》”)。 二、经征求部分基金管理公司和会员公司的意见，本所制定了《上海证券交易所场内开放式基金销售代理主协议》(以下简称“《主协议 主协议》的一方当事人，对《主协议》的内容及履行不承担法律责任。 四、基金管理公司委托本所会员公司通过上证基金通业务代销单只开放式基金时，除 ...
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自身或者委托证券登记结算机构担任集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构应当按照相关协议， 及其派出机构依法履行对集合资产管理业务的监管职责，加强对包括集合计划适当销售及公平交易制度执行情况等的非现场检查和现场检查。证券公司、资产托管机构和 ...
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