工作需要，可以设立资格审查委员会、交易委员会、价格委员会、财务委员会、监察委员会、仲裁委员会等专业委员会。专业委员会在总裁领导下开展工作，对理事会负责。专业委员会 的，由期货经纪机构承担法律责任。第四十六条 期货经纪机构与客户达成委托交易协议后，客户应按协议规定交纳一定数额的开户资金。期货经纪机构收取 ...
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战略投资者是否具备收购上市公司的能力 5.7.5 外国战略投资者是否作出接受中国司法、仲裁管辖的声明 5.7.6 外国战略投资者是否有在华机构、代表人并符合1.1 上市公司出售资产、以资产作为出资且不控股、对外捐赠、将主要经营性资产委托他人经营等情况）3.1 出售资产是否不存在权属不清、限制或禁止转让 ...
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期间的其它业务数据和指标，例如，产品销售量、市场份额（需注明资料来源）、人均劳动生产率、公司各项主要业务占总收入的百分比等。数据的排列应该从左到右，左边 应对以下事项及其披露情况（信息披露报纸及披露日期）进行说明：１、重大诉讼、仲裁事项。２、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程。对 ...
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期间的其它业务数据和指标，例如，产品销售量、市场份额（需注明资料来源）、人均劳动生产率、公司各项主要业务占总收入的百分比等。数据的排列应该从左到右，左边 应对以下事项及其披露情况（信息披露报纸及披露日期）进行说明：１．重大诉讼、仲裁事项。２．报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程。对 ...
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严格把关，统一规范，做好初审工作。附件：一、“风险说明书”审核要点二、“客户委托合同书”审核要点三、“期货交易规则”审核要点四、“从业人员管理规则”审核要点附件一： 、从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核办法；３、从业人员的情况应当 ...
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负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司 ，查阅公司重要会议记录、决议和重要合同，重点关注公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等事项的决策是否符合股东大会、董事会的职责分工，对该事项 ...
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不缴纳失业保险费。第六条失业保险费由缴费单位所在开户银行凭经办机构开具的委托收款凭证，在每月２０日前代为扣缴。个人缴费部分由缴费单位发工资时代扣； 条个人因缴纳失业保险费问题或者因享受失业保险待遇与单位发生争议的，可以向单位所在地的劳动争议仲裁委员会申请仲裁。个人或者单位对仲裁决不服的，可以自收到仲裁 ...
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，是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬；调查发行人员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否独立管理，判断其人员独立性。通过与 、控股子公司、发行人高管人员和核心技术人员是否存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项以及发行人高管人员和核心技术人员是否存在涉及刑事诉讼的情况，评价其对 ...
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书面声明等方法，调查公司高级管理人员是否在股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司 中规定的程序，决策是否得到有效执行。 取得管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程，及其对公司影响 ...
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一)说明遵循的有关法律法规和规则。(二)说明是否根据发行人与律师事务所签订的《委托协议》出具法律意见书。二、律师应当声明的事项(一)说明是否依据法律意见书出具 上市的影响。说明发行人董事长、总经理是否有尚未了结的或者可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，说明该事项对发行人生产经营的影响。(十五 ...
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