。各证券公司应当严格按照《合同必备条款》的规定，制订证券经纪人委托合同文本。 三、《合同必备条款》并非证券经纪人委托合同的全部内容。证券公司在制订委托 夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。 (三)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。 第十六条证券经纪人应当诚实、 ...
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条防范风险原则：托管期间，各方必须顾全大局，严明纪律，按照统一部署，做好信息系统的风险防范工作。第八条责任制原则：托管期间，各项技术与技术管理工作责任必须落实到人 预案并对发生的风险事项及时研究处理；3．负责对托管范围内的信息技术人员的管理和考核；4．监督托管范围内信息系统资产、文档、合同、数据资料等 ...
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防范和控制措施第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制订完善的风险防范制度和内部控制制度；(二)建立完善的技术 中明确。第七十二条 客户出现资金交收违约时，结算参与人可以发出指令，委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在 ...
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。 第十二条证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示使用网上证券信息系统可能面临的风险、证券公司已采取的风险控制措施和客户应采取的风险防范措施。 第十三条证券公司应通过多种方式揭示使用网上交易方式可能面临的 ...
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。第十二条 证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示使用网上证券信息系统可能面临的风险、证券公司已采取的风险控制措施和客户应采取的风险防范措施。第十三条 证券公司应通过多种方式揭示使用网上交易方式可能面临的 ...
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和经理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间的风险防范作出安排，保证公司正常经营以及基金份额持有人的利益不受损害。股东应当支持并配合董事会和经理层 管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。第七十条 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 ...
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条保险公司应披露最近一年末、最近一期末承担保险责任列前十位的保单保险责任，并披露相应采取的风险防范措施等。第十四条保险公司应披露尚处有效期的重大分保事项 和经营成果的主要表外项目（如代保管证券、融资合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等）的总额及有关情况。第十三条证券公司应聘请有证券公司审计经验的、 ...
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，向投资者揭示使用网上基金销售信息系统可能面临的风险、基金销售机构已采取的风险控制措施和客户应采取的风险防范措施。 第十一条网上基金销售信息系统应 通过第三方泄露用户信息。 第十三条基金销售机构委托或定制开发网上基金销售业务系统，应与软件开发商签订详细的商业合同及保密协议，明确软件开发商应用软件中使用 ...
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，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其它后续安排。第三十条收购人拟 披露相关信息，并及时向中国证监会、证监局、证券交易所报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、证监局作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责 ...
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以及有效的激励约束机制。证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十二条证券公司应与其股东、实际控制人、关联方之间保持 证券公司应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。第三 ...
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