具备规定的证券从业人员执业条件。 第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会) 规定记入从业人员诚信信息管理系统。 第五章附则 第三十二条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。 第三十三条本规范由协会负责解释 ...
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年12月31日前将修订后的合同文本报协会备案，协会将对指引的执行与落实情况进行检查。二、各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训，强化员工对指引内容 宣传“买者自负”的理念。三、目前无法办理新开户上线的证券公司营业网点可暂时延用原委托代理协议，为客户开通B股投资业务时仍可延用原程序。四、各证券公司 ...
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。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员与基金份额持有人的 等。基金管理公司应当在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告以及基金管理公司年度报告中披露委托办理业务的有关情况。开展受托业务的基金 ...
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次消防安全培训。第十六条房屋产权单位对其所属的房屋实行承包、租赁或者委托经营、管理时，应当提供符合消防安全要求的房屋，当事人在订立的合同中应当依照 、装饰，在营业期间禁止进行具有火灾危险性的施工。第二十条人员密集的学校宿舍、员工集体宿舍、公众聚集场所安装的防盗设施，应当符合紧急疏散的要求，不得影响灭火 ...
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62表33： 系统软件台账 63表34：技术资料登记表 64表35：信息技术合同台账 66表36： 软硬件设备采购申请表 68表37： 系统数据维护记录表 69表 用户权限后，应填写《交接日系统用户权限登记表》(表11)和《交接日员工操作权限登记表》(表12)。4．当前数据备份：应备份各系统中至处置 ...
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章程的有关规定审议董事会事项，并履行相应的程序？1.7 是否有董事(包括独立董事)委托他人参加？如是，请列出委托人及被委托人姓名，并说明是否有委托书，委托书 ，请说明告知方式。5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合规培训？如有，请说明 ...
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发行人及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形。第十五条 员工情况通过查阅发行人员工名册、劳务合同、工资表和社会保障费用明细表等资料，实地走访发行人员工 操作性强的会计制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约" ...
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。证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核 十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和 ...
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执业前培训的效果进行测试。第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行 选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与 ...
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执业前培训的效果进行测试。第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行 选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与 ...
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