重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资 可以与资产委托人约定，根据资产管理计划的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益（即 ...
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重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。 资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资 可以与资产委托人约定，根据资产管理计划的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益(即 ...
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期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。 第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业 和财物。 (四)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。 (五)违背职业道德的其他行为。 ...
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贷款户”，并根据年度用款指标和国家计划以及国家专业投资公司与建设单位签订的经济合同，与建设单位签订其他委托借款合同。据以明确借款的用途、金额、期限、利率、利息 建设费用。具体办法另定。十、铁道部债券资金的管理办法已另行规定。对办法中未涉及而本暂行规定已明确的内容，仍比照本暂行规定办理。十一、本暂行规定 ...
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贷款户”，并根据年度用款指标和国家计划以及国家专业投资公司与建设单位签订的经济合同，与建设单位签订其他委托借款合同。据以明确借款的用途、金额、期限、利率、利息 建设费用。具体办法另定。 十、铁道部债券资金的管理办法已另行规定。对办法中未涉及而本暂行规定已明确的内容，仍比照本暂行规定办理。 十一、本暂行 ...
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投资的投资损失；４、确保未利用银行信贷资金进行委托投资，并对委托投资资产来源及用途的合法性作出承诺；５、合同规定的其他义务。四、关于业务运作与监督管理（一 、风险承受能力及其他特殊因素，为委托人提供不同的受托投资组合。（二）受托人必须与委托人签订受托投资管理合同，以委托人的名义设置股票帐户和资金帐户， ...
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及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；(三)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；(四)按规定开设基金 基金份额持有人大会的情形，包括但不限于：(一) 变更基金类别；(二) 变更基金投资目标、范围或策略；(三) 变更基金份额持有人大会程序；(四) 其他情形。第二十 ...
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。3. 境内机构投资者如委托投资顾问的，还应当出具下列文件：（1） 投资顾问基本情况表（附件1）；（2） 境内机构投资者与投资顾问签订的协议草案；（ ）境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明。（九）开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法应当 ...
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在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；（二） 所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管 机构投资者应当承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务。第十六条 投资顾问应当严格遵守境内有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同 ...
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半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由这些机构直接或者间接持有但财务和经营决策受这些机构控制的公司。第十 咨询业务的机构接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务时，应当与投资人或者客户签订投资咨询服务合同。投资咨询服务合同的订立应当遵循自愿、平等 ...
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