到一个机构名下，该机构与金融机构签订委托理财协议，个人与金融机构之间没有签定委托理财协议，即个人以机构名义委托理财。此类债权不纳入收购范围，由 证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件、签署的《证券交易委托代理协议书》及其他合同等。(二)正常经纪客户的认定及处理判断客户是否属于 ...
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当期未结清合同中证券公司已支付的高息，从收购本金中扣除。 五、同一委托理财协议下，债权人同时在被处置证券公司的不同地区的营业机构开户，或同时在被 或违背合同投资约定的，认定为权属不清晰。权属不清晰或资产被挪用的三方监管委托理财中的个人债权部分，纳入收购范围，由监管方证券营业部所在地政府负责甄别确认和 ...
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2、该公司原董事会部分成员、现董事会全体成员未能认真履行有关委托理财协议中规定的对委托理财资金使用的监督权，致使该项委托理财遭受重大损失；3、该公司2000年年度报告和2001年中期报告披露的委托理财事项涉嫌重大遗漏。鉴于该公司上述行为严重违反了《上海证券交易所股票上市规则》第4． ...
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有限公司信息披露规则》，我会修订了《主办券商尽职调查工作指引》等配套规则和协议文本，现予以发布，自2009年7月6日起实施。 特此公告。 中国证券业 中规定的程序，决策是否得到有效执行。 取得管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程，及其对公司影响 ...
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公众投资者就一些事项作过承诺，公司董事会应在重要事项中说明该承诺事项在报告期内的履行情况。 七、如公司在报告期内存在委托理财事项，公司董事会应作为重大事项披露委托理财协议的具体内容、委托理财的收益情况，并说明委托理财行为是否经过法定的审议程序。 八、如上市公司2001年中期财务报告经 ...
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的相关公告同时披露。 超募资金应当用于公司主营业务，不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等。 6.18 交易事项进行审议并作出决定。 7.3.7上市公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律责任。 7.3.8上市公司董事、监事及 ...
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出资额的，应当以协议约定的全部出资额为标准适用第9.2条或者第9.3条的规定。9.9 上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等交易时，应当 )购买原材料、燃料、动力；(三)销售产品、商品；(四)提供或者接受劳务；(五)委托或者受托销售；(六)与关联人共同投资；(七)其他通过约定可能引致资源或者义务 ...
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投资者造成重大损失。3．2．11 上市公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止， 足出资额的，应当以协议约定的全部出资额为标准适用第9．2条或者第9．3条的规定。 9．9上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等交易时， ...
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万元，虚增主营业务利润2157．06万元。证实当事人以上违法行为的主要证据有：相关协议、文件，渝开发的收入、成本财务记录、资金划转凭证和记账凭证，渝开发 ：渝开发1999年年报，渝开发银行对账单，渝开发各类明细账，渝开发2000年委托理财的记账凭证、银行单据、结算清单等，渝开发及工作人员提供的相关说明 ...
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给投资者造成重大损失的。3.2.12 上市公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止， 的，应当以协议约定的全部出资额为标准适用9.2条和9.3条的规定。9.10 上市公司发生9.1条规定的 "提供财务资助"和"委托理财"等事项时， ...
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