申购，未按规定公告擅自变更基金的发售日期(基金定期定额业务除外)； (七)挪用基金销售结算资金； (八)本办法第三十一条规定的情形； (九)中国证监会规定禁止的 ，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金。 《基金法》明确基金管理人与基金销售机构的关系是委托代理关系，但在实践中存在基金管理人与 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。第四十条 基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方 十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证 ...
//www.110.com/fagui/law_69963.html-了解详情
此字段为‘102’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到深圳席位。对普通的场外销售人之间的转托管，此字段填写要转到的 ，不能全转销售人/机构 0324 转出方余额为零 0325 原申请日期无效 0326 转入转出是同一代理人 0327 销售代理人不能代理此基金 0328 销售代理人无效 0329 性别 ...
//www.110.com/fagui/law_392952.html-了解详情
申报买卖ｂ股的数量及价格决定其开盘价格。前款开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由本所与上市公司参酌有关资料拟订 ６％的佣金和０．３％的印花税。佣金和印花税均收取港元或美元。特许境外代理机构从事ｂ股委托买卖的收费标准，由本所与其商定。第七十六条特许证券经营机构不得 ...
//www.110.com/fagui/law_348203.html-了解详情
申报买卖Ｂ股的数量及价格决定其开盘价格。前款开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由本所与上市公司参酌有关资料拟订 ６％的佣金和０．３％的印花税。佣金和印花税均收取港元或美元。特许境外代理机构从事Ｂ股委托买卖的收费标准，由本所与其商定。第七十六条特许证券经营机构不得 ...
//www.110.com/fagui/law_91087.html-了解详情
，并经主管机关批准，方可参与Ｂ种股票的承销和作为特许证券经营机构在境外接受委托买卖Ｂ种股票的代理机构：１．遵守我国有关Ｂ种股票的法律、法规，信守有关Ｂ种 负责与上市公司、承销团、主管机关等方面的联络与协调；４．参与Ｂ种股票的实际销售；５．主管机关批准的其他职责。第七条Ｂ种股票的发行价应不低于同一公司的 ...
//www.110.com/fagui/law_89046.html-了解详情
取得证券主管机关批准。未经批准，禁止发行证券。第八条发行证券，由发行者直接或委托证券公司、信托投资公司向证券主管机关提出申请。证券主管机关应在接到申请发行的全部 ；（三）变更证券业务经营范围；（四）在国内外设立或撤销、合并分支机构及业务代理机构；（五）机构合并或转让；（六）停止经营证券业务或解散机构； ...
//www.110.com/fagui/law_89087.html-了解详情
） 销售产品、商品；（四） 提供或接受劳务；（五） 委托或受托销售；（六） 关联双方共同投资；（七） 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项 披露 10.2.1 上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会 ...
//www.110.com/fagui/law_318577.html-了解详情
凡在中华人民共和国境内申请设立证券投资基金(以下简称基金)，基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当按照本准则的要求与基金管理人、基金托管人订立证券投资基金 赎回。3、申购和赎回申请方式：说明基金持有人向基金管理人或其指定的代理机构提出申购或赎回申请的方式，例如，书面申请。4、申购和赎回申请 ...
//www.110.com/fagui/law_83716.html-了解详情
中华人民共和国境内申请设立证券投资基金（以下简称基金），基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当按照本准则的要求与基金管理人、基金托管人订立证券投资基金 和赎回。３、申购和赎回申请方式：说明基金持有人向基金管理人或其指定的代理机构提出申购或赎回申请的方式，例如，书面申请。４、申购和赎回申请的 ...
//www.110.com/fagui/law_57395.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务