，建立健全各项监管制度，努力提高监管工作水平。要通过对上市公司实施动态、持续的监管，尽早发现问题，充分揭示风险，及时作出处理。 二、建立监管责任制度对 ，要求上市公司及时向投资者揭示风险，上述公司的监管动态要及时上报中国证监会和当地政府。对存在一定风险和隐患的上市公司，各派出机构应当重点关注，及时跟踪 ...
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形式变相增加内部职工股，内部职工股转让和交易中的违法违规，法人股个人化等情况；调查内部职工股是否存在潜在问题和风险隐患，发行人或相关主体是否采取解决措施或明确责任 、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。应选择一定数量的控制活动样本，采取验证、观察、询问、重新操作等测试方法，评价发行人 ...
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研究公司经营管理的风险隐患及其整改措施，完善对业务运作的事前、事中和事后监督，建立内部控制系统的评审和反馈制度，及时发现和解决公司运作中存在的带有苗头性、 机构的全面稽核要定期进行，并要根据监管的需要安排一定数量的专项稽核；(五)稽核岗位和有关的检查人员要认真履行职责，真实及时地反映有关情况，对隐瞒不 ...
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不规范的交易行为还影响国家宏观调控政策的落实，存在着很大的隐患。因此，对我国期货市场进行一次全面的规范整顿，已经成为保证我国期货市场试点工作健康发展的 批准试点。二是有的交易所运作比较规范，规章制度健全，设备比较先进，在国内有一定的影响，只是上市品种不够合理，可由当地政府和主管部门组织合并，上报国务院 ...
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、研究公司经营管理的风险隐患及其整改措施，完善对业务运作的事前、事中和事后监督，建立内部控制系统的评审和反馈制度，及时发现和解决公司运作中存在的带有苗头性、 机构的全面稽核要定期进行，并要根据监管的需要安排一定数量的专项稽查；（五）稽核岗位和有关的检查人员要认真履行职责，真实及时地反映有关情况，对隐瞒 ...
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现有的监督检查部门对客户交易结算资金进行内部监管，公司分管该部门的高级管理人员应具有一定的独立性，不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务部门。2、 专门书面报告向机构监管部报告。发现注册在异地的证券公司在本辖区内的证券营业部存在重大客户交易结算资金风险隐患时，还应及时通报公司注册地证监局：1 ...
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从事境外期货交易活动有所抬头，严重扰乱了金融秩序和社会稳定，造成了不良影响和一定的经济损失，对此，省有关部门进行了查处，现通报如下：潮阳市金山信息咨询有限公司 流失，引发了大量经济纠纷。这类非法经营活动，是金融风险的重大隐患，其它一些地区也不同程度存在，如不及时予以坚决打击，势必危害社会稳定。为此，省 ...
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字（９０）第１９号文发出了“关于销毁金融债券的通知”，总的来说，绝大多数行执行情况是好的。但是，也存在一定问题和漏洞。如有的领导不够重视，思想麻痹大意，组织 ，一旦出事，慌忙应付；有的证券经兑付后没有全部做切角或打洞处理，留下隐患；有的对销券厂家及其设备工艺可行性不做认真研究，使销毁工作被迫中断，出现 ...
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字（９０）第１９号文发出了“关于销毁金融债券的通知”，总的来说，绝大多数行执行情况是好的。但是，也存在一定问题和漏洞。如有的领导不够重视，思想麻痹大意，组织 ，一旦出事，慌忙应付；有的证券经兑付后没有全部做切角或打洞处理，留下隐患；有的对销券厂家及其设备工艺可行性不做认真研究，使销毁工作被迫中断，出现 ...
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停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。第八十七条期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的 六）未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或风险隐患；（七）交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者危及客户合法权益； ...
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