从事证券业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券 内容１．证券投资咨询人员从业资格申请表（附软盘－ＥＸＣＥＬ格式）２．身份证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原件）３．学历证明原件及复印件 ...
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良好，正直诚实，具有良好的的职业道德；（三）申请证券投资咨询从业资格需具有大学本科以上学历，且具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历；申请证券 须为国家认可。专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券 ...
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；(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；(五)具有大学本科以上学历；(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询 。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十五条 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。具有自营业务的证券 ...
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《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：一、申请对象（一）申请 复审。（三）批准、验收及证书发放１．符合设立条件的专业证券投资咨询机构，由证监会发给批准设立文件；该机构应当自批准设立之日起两个 姓名│性别│年龄│学历│所学专业 ...
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研究机构的工作经历；从事基金、债券业务经历；证券专业报刊编辑、记者岗位的工作经历。（六）具有大学本科以上学历，包括教育部认可的大学本科及本科以上同等学历。可报考的人员包括：１９９８年首批取得证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；１９９８年３月３１日前 ...
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于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：一、实施步骤及时间安排清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段 章咨询人员的申请材料3－1证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表3－2身份证明(复印件)3－3学历证明(复印件)3－4所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现 ...
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已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：一、实施步骤及时间安排清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理 三章咨询人员的申请材料３－１证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表３－２身份证明（复印件）３－３学历证明（复印件）３－４所在单位或户口所在地街道办事处出具 ...
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从业资格以来重大事项变动情况（附有关证明材料）；（五）本机构证券投资咨询业务运作中存在的问题；（六）本机构证券投资咨询业务发展规划。四、年检有关规定（一）证券投资咨询机构及咨询人员 －－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜照｜｜学历｜｜职务｜｜民族｜｜｜｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－ ...
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《销售办法》)已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法 制度、代销业务风险控制制度等； (二十三)中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料 ...
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申请材料时不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为。 二、相关政策的衔接问题(一)《办法》实施后，基金管理公司设立申请人、出资转让受让人不再向中国证监会派出 研究、投资、估值、营销等业务的人员的基本情况，主要包括身份证复印件、学历学位证书复印件、基金从业资格证明及简历；3、股东会关于选举董事，董事会选举 ...
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