产品（服务）是否符合行业标准，报告期是否因产品质量问题受过质量技术监督部门的处罚。取得发行人安全生产及以往安全事故处理等方面的资料，调查发行人是否存在重大安全 及到期后对发行人的影响，并核查侵权情况及发行人具体的保护措施与效果；对于非专利技术，应取得发行人相关保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议等 ...
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各自对期货交易涉及的行情、交易系统及设备负责，并共同作好期货交易数据传送的安全保密工作。甲方应协助乙方维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全 出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素 ...
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报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内，将 客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事件、有无未了结客户纠纷等，以及证券营业部负责人在 ...
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，并能够控制股东大会５０％以上表决权的法人股东，或者基于股权比例、公司章程或经营协议的规定能够控制公司董事会组成的法人股东；由于产权关系或契约关系共同行使权利而具有上述 。９．３．４上市公司因９．３．１条第（一）至（四）款的情形被实行特别处理后，如果公司认为异常情形已经消除，可以申请撤销特别处理，本 ...
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清算等方面的完整信息。第三十条证券公司应当要求所属证券营业部与客户签定代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围 、机房安全、病毒防范、防黑客攻击、技术资料、操作安全、事故防范与处理、系统网络等的管理。第一百一十五条证券公司应设立专门的信息技术部门，统一归口 ...
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的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（七）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过 第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用 ...
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６．描述一下对数据保密采取的措施？五、技术事项的防范与处理１．是否有书面的技术事故应急计划？□是□否２．应急计划是否张贴在规定的地方？□是□ 交易１．是否已开展网上委托业务？□是□否２．如果已开展网上交易：□采取何种安全防范措施？□采取何种网络隔离方式？□网上开户数量：□每日网上平均成交股票与资金数量 ...
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条向客户揭示证券买卖风险，包括但不限于委托方式风险、交易市场发生不可抗力风险、偶发事故风险。第六条严格执行本所全面指定交易制度，与客户明确在指定交易中双方 测试结果。测试前做好系统备份，测试后做好系统恢复，确保交易正常进行。第三十四条定期检查交易系统、通信系统，建立处理系统故障和异常情况的应急制度。第 ...
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银行向中国证监会提交有关协议文本、业务方案及技术方案等申请材料，通过审批后，由托管工作组组织实施。第四十二条新的系统建设应本着实用、安全、系统化的原则 日报中应涵盖系统运行、设备维护、人员管理、故障处理以及其它涉及信息技术方面的内容。2．对于紧急发生的事故和问题，现场技术岗位可采取随时口头向技术组汇报 ...
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资金形态专户存储专门用于弥补风险损失，不得挪作它用。由于期货市场剧变或不可抗力事故等原因导致不能收回的各项债权损失，经会计师事务所审计，由期货交易所理事会 经纪机构依法进行清算时，交易损失准备金按前款规定弥补损失后仍有剩余的，列入清算财产处理。实行交易损失准备金制度之后，期货经纪机构不再计提坏帐准备金 ...
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