条 中国证监会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管。第二章 发行人基本情况调查第九条 改制与设立情况取得发行人改制的 条 内部控制环境通过与发行人高管人员及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录、发行人各项业务及管理规章制度等方法，分析评价发行人是否有积极的控制环境 ...
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不报忧”的选择性披露情况。列入环保部门公布的污染严重企业名单或存在其他重大社会安全问题的上市公司及其子公司，应在年报“董事会报告”部分披露公司存在的问题和整改 条中国证监会负责安排并购重组委工作会议、送达审核材料、会议记录、起草会议纪要及保管档案等具体工作。并购重组委审核工作所需费用，由中国证监会支付 ...
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是否存在影响公司独立性的重大或频繁的关联方交易，判断公司业务独立性。 查阅相关会议记录、资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票，确定公司固定资产权属 准确性和完整性承担相应责任； 项目小组负责人应声明：已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求，对公司进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告无 ...
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方面的有关政策和工作程序，获取公司有关或有事项的书面声明。第三十五条调查公司对外担保形成的或有风险。查阅公司董事会和股东大会的会议记录和与保证、 纠纷的重大合同的合法性、有效性；是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债；与关联方之间是否存在重大债权债务关系；公司金额较 ...
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、营业执照、合同、章程等文件或变更文件的复印件。(四)重大合同、协议及其他重要文件和会议记录的摘要或副本。(五)与发行人及相关人员相互沟通情况的 说明书的编制及讨论，是否已审阅招股说明书，特别对发行人引用法律意见书和律师工作报告相关内容是否已审阅，对发行人招股说明书及其摘要是否存在虚假记载、误导性陈述 ...
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一、指导思想以“三个代表”重要思想和党的十六大精神为指导，以全国金融工作会议精神为指针，以防范和化解区域性金融风险、构建良好社会信用环境、实现经济和 ，按国内现行收费项目和标准的最低限收取服务费用。2．机构主要执业者无不良记录，业内声誉良好。申请进入金融安全区的中介服务机构，由有关部门制定准入细则。（ ...
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进行严格限制和监控，防止非法侵入和操作。(五)坚决执行中国证监会《关于中国证券期货业解决计算机2000年问题的提示性建议》(中国证券期货业计算机2000年问题工作会议文件)中提出的各项工作要求，对照全国证券、期货行业计算机2000年测试工作进度，由总部统一安排、解决好所属营业部的2000年问题。对 ...
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，必须继续深入做好投资者教育，进一步强化新形势下的市场监管工作，切实防范市场风险。按照全国金融工作会议精神和年初我会确定的加强投资者教育、加强市场监管的 的投资产品，要警示投资者理解并始终牢记“买者自负”的原则，理性管理个人财富，安全第一。要让投资者理解并始终牢记“股市有风险，入市须谨慎”的投资准则， ...
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、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的 。董事会会议记录应当真实、完整。 第三十八条 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一) 审议并决定客户保证金安全 ...
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社会公众股股东合法权益的情形，并应对此发表明确意见。前述意见应在董事会会议记录中作出记载。 3.2.13 董事应当关注公共传媒对公司的报道，如有关 选任制度，确保职工在公司治理中享有充分的权利；支持工会依法开展工作，对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的事项，通过职工代表大会、工会 ...
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