其它业务处理系统等。第六十五条 交易业务处理系统必须具有如下特性：(1)自动记录全部操作过程；(2)关键数据不得以明码存放；(3)无法绕过应用界面直接查看或操作 规定软件的使用范围和使用权限。第七十三条 软件使用人员应经过适当的操作培训和安全教育。第七十四条 建立应用软件的文档管理制度、版本管理制度及 ...
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两种不同存储介质的数据存储设备；（３）交易业务数据的存储应采用只读式数据记录设备。第四节局域网络第四十二条期货交易所、期货经营机构布线系统设计可参照ＣＥＣＳ 应规定软件的使用范围和使用权限。第七十三条软件使用人员应经过适当的操作培训和安全教育。第七十四条建立应用软件的文档管理制度、版本管理制度及软件 ...
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、与交易所接口数据库和交易数据库的修改，用户的登录与注销等方面的审计。审计至少应记录操作的用户（或地址）、时间、具体操作及结果等信息。第二节应用软件一、 按照管理体系中软件管理的有关制度执行。四、〔４．３．７〕要求的操作培训和安全教育包括两方面的含义：１、客户用户要达到熟悉软件操作功能和对自己重要信息 ...
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发现问题，总结经验，并及时与中国证监会培训中心加强沟通。附件２：《证券市场各方责任教育纲要》《证券市场各方责任教育纲要》核准发行发行人依据《公司法》《 法规的行为应承担相应的责任。交易所与登记清算公司为发行人网上发行提供条件与确保安全对发行证券进行托管，确保发行人证券按法定程序冻结、解冻、过户等。应当 ...
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柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动；证券公司应采取严密的系统安全措施，严格的授权进入及记录制度，并开启系统的审计留痕功能。第三十四条证券公司 十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范 ...
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、生产计划部门人员沟通，调查发行人采购部门与生产计划部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，关注是否存在严重的原材料缺货风险。计算最近几期原材料类存货的周转 管人员的其他上市公司的财务及监管记录、咨询主管机构、与中介机构和发行人员工谈话等方法，调查了解高管人员的教育经历、专业资历以及是否存在违法、违规 ...
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公司门户网站指证券公司建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户服务和投资者教育等功能的网站。 第二十一条证券公司门户网站应当按照国家主管部门的有关规定办理 、通讯线路状态及应用软件等。监控内容包括其运行状况、日志内容、安全警告等，并统一记录保存监控信息，保存期至少为6个月。 第六十九条证券公司应 ...
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公司门户网站指证券公司建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户服务和投资者教育等功能的网站。第二十一条 证券公司门户网站应当按照国家主管部门的有关规定办理 、通讯线路状态及应用软件等。监控内容包括其运行状况、日志内容、安全警告等，并统一记录保存监控信息，保存期至少为6个月。第六十九条 证券公司应 ...
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门户网站指基金销售机构建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户服务和投资者教育等功能的网站。 第二十一条基金销售机构门户网站应在当地电信管理局办理ICP 状态、数据库、应用软件等。监控内容包括其运行状况、日志内容、安全警告等，应统一记录保存监控信息，保存期至少为6个月。 第六十条基金销售机构应当 ...
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的事实，提供证券持有人登记资料。证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。关联法规：国务院部委 国务院证券监督管理机构备案。第一百七十六条 证券业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；(二)依法维护会员的合法权益，向证券 ...
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