进步。第四十二条 证券期货行业协会应当引导供应商规范参与行业信息化与信息安全工作，促进市场公平竞争，促进供应商与市场相关主体共同发展。第六章 监督 处理。对于损害投资者合法权益或者影响证券期货市场安全稳定运行的信息安全事件，中国证监会依法对相关单位采取监督管理措施或者行政处罚。第四十九条 中国证监会 ...
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及其派出机构的监管措施。 第二章评价指标第八条期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公 、独立经营3.02公司“三会”制度健全并有效履行职责3.03董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管 ...
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机关立案调查或者采取强制措施；(六)中国证监会规定的其他事项。发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即 客户参与期货交易；(二)不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。关联法规：国务院行政法规（1）条第 ...
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资金往来，严禁违规占用，保障上市公司资金安全上市公司应规范与控股股东及其他关联方之间的资金往来，完善关联方资金往来的管理制度，防范关联方占用上市公司资金，保护 ，需明确披露“公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题”。如报告期内被行政处罚，应披露处罚事项、处罚措施及整改情况。（九）完善利润分配政策， ...
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和其他直接责任人员，依法给予行政处分。关联法规：全国人大法律（1）条第三章证券账户的管理第十七条投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额 ，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证其存管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。第四十条证券的质押、锁定、冻结或扣划，由托管证券 ...
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，坚持统筹规划、突出重点，安全与发展并进，管理与技术并重，应急防御与长效机制相结合。(四)实用性原则：在确保信息系统性能和安全的前提下，充分利用资源， 风险管理，对信息资产、威胁和脆弱性的状况进行定期评估，及时发现安全隐患并进行预防性的保护，选择适用、有效的安全措施。 第十五条 主体单位应建立有效的 ...
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十七条 证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。证券交易所应当根据需要制定上述文件的 取证。第七十五条 证券登记结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记 ...
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中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。第四十七条期货交易所设总经理1人，副总 的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。第八十八条在期货交易过程中出现以下情形之一 ...
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大的情况下，要特别注意防范运作风险，保障经营安全。为此，现要求各证券经营机构做好以下几方面工作：1．加强电脑等营业设备的管理工作，确保交易渠道的畅通， 认真进行一次全面检查，找出漏洞和隐患，并针对问题采取措施。维护市场的正常秩序是市场所有各方的共同职责，你们要密切注视当地市场及投资者动向，发现问题妥善 ...
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的信用风险。金融机构应当根据资产池资产的客户、地域和行业特征，将其纳入本机构统一的信用风险管理体系，包括对风险集中度的管理。第五十条金融机构投资资产支持 人员或者限制其权利；(三)《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的其他措施。关联法规：全国人大法律（1）条第七十六条特定目的信托受托机构有 ...
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