高效的清算、交割系统；(六)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施；(七)最近三年内没有重大违法、违规行为。第四十五条资金 违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条第 ...
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或误导性陈述。 第五条在不违反相关法律法规、《试点办法》、《规定》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则 托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。 第四节资产管理计划的基本情况 第十三条列明资产管理 ...
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的，托管人应当承担相应责任。第二十二条 托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责：（一） 安全保管基金、集合计划资产，开设资金账户和证券账户；（二 募集、投资运作、信息披露第二十四条 取得境内机构投资者资格的基金管理公司可以根据有关法律法规通过公开发售基金份额募集基金，运用基金财产投资于境外证券市场 ...
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进行战略投资。第四条 战略投资应遵循以下原则：(一)遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益；(二)坚持公开、公正、公平的 相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；(五)涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。第六条 ...
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责任；(七)其他事项。第二十九条 资金保管机构依照资金保管合同管理资金，履行下列职责：(一)安全保管信托财产资金；(二)以信贷资产证券化特定目的信托名义开设信托 的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的 ...
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销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售， ，我们增加了机构日常管理的相关内容。 (四)规范基金销售支付结算。 基金销售支付结算业务是基金销售业务的重要环节，对基金销售资金安全有序的管理是投资人财产 ...
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资金的安全。（四）统一分支机构的信息技术系统和平台，确保信息管理的安全有效。（五）建立清晰的报告系统，维护信息沟通渠道的畅通。（六）加强对分支 员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。（三）基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理 ...
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公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；(七)拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议；(八)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定 管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二) 审议并决定风险管理、内部控制制度。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条具有 ...
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及员工谈话等方法，调查主要股东是否存在影响发行人正常经营管理、侵害发行人及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形。第十五条 员工情况通过查阅发行人员工 发行人经营是否产生重大影响。调查发行人是否存在可能严重影响发行人持续经营的其他因素，如自然灾害、安全生产、汇率变化、外贸环境、担保、诉讼和仲裁等情况， ...
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人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；（六）设置了分工合理、职责清晰的组织 ，严格遵守国家有关规定，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。第五十二条 基金管理公司应当遵守相关法律法规、行业监管要求、行业技术标准，遵循安全性、实用性、 ...
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