人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行；(二) 具有及时、安全、高效的资金汇划系统，能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时 条 证券公司应当按照本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程，报证监会备案。第三十九条 证券公司开展资产管理业务接受客户存入的委托资金，在本办法中视同 ...
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合格的基础设施。机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设符合行业信息安全管理的有关规定。第十二条 核心机构和经营机构应当设置合理的网络结构，划分安全 监督的权责机制。第十七条 核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程，并严格执行。第十八条 核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息 ...
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各证券经营机构：根据中国证监会的要求，近期我会对省内14家证券营业部信息系统安全管理状况进行了抽查。现将有关情况通报如下：一、各机构基本建立健全了 完成更新与调试营业部系统软、硬件的工作。(三)进一步建立内部管理制度，健全内部制约机制，完善各项操作规程，坚决堵塞客户资料、客户保证金、柜台委托、股票转 ...
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对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担 管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营 ...
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证券登记结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记 的制度、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；(三)对证监会的监督检查工作不接受、 ...
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和重新登记完成三年以上的证明；(三)管理特定目的信托财产的操作规程、会计核算制度、风险管理和内部控制制度；(四)管理特定目的信托财产的业务主管人员和 负责履行信托资金保管职责；(二)具有健全的资金保管制度和风险管理、内部控制制度；(三)具备安全保管信托资金的条件和能力；(四)具有足够的熟悉信托资金保管 ...
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证监会2012年7月27日附件： 关于实施《合格境外机构投资者境内证券brbr /投资管理办法》有关问题的规定为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点 风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及 ...
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机构标准化服务规程，提高分支机构的服务质量，避免差错事故的发生。（三）制定统一的交易账户和资金账户管理制度，确保客户信息的有效管理和客户资金的安全。 。（三）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。（四）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知 ...
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．有符合要求的营业场所、安全防范措施和其他设施。7．中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。 二、申请筹建阶段的操作规程（一）申请人申请筹建财务公司 ）正式开业财务公司领取金融许可证后，应凭开业核准批复、金融许可证到工商行政管理机关办理企业注册登记，领取《企业法人营业执照》，并将营业执照副本（复印件） ...
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（三）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整。（四）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满 的选址、投入与产出进行严密的可行性论证。（二）统一制定证券营业部的标准化服务规程，不断提高证券营业部的服务质量和避免差错事故的发生。（三）制定统一的 ...
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