安全评价机构管理规定 -法律法规搜索

证券投资基金评价业务管理暂行办法

条基金评价机构的内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、做出调整或拒绝进行引用。第五章监督管理与法律责任第二十三条基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、 ...

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证券投资基金评价业务管理暂行办法

条基金评价机构的内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、做出调整或拒绝进行引用。第五章监督管理与法律责任第二十三条基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、 ...

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证券投资基金评价业务管理暂行办法

九条基金评价机构的内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、机构做出调整或拒绝进行引用。第五章监督管理与法律责任第二十三条基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、 ...

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期货公司分类监管规定

。第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。第三条客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。第十四条期货 ...

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中国证券监督管理委员会公告(2011)9号――期货公司分类监管规定

。第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。第三条客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。第十四条期货 ...

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证券公司分类监管规定

能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价;专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与第六章分类结果使用第二十八条中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查 ...

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证券投资基金评价业务管理暂行办法

有效开展和规范运作：（一）具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整；（二）具有确定的基金评价标准评价机构做出调整或拒绝进行引用。第五章监督管理与法律责任第二十三条基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管 ...

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关于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的通知

》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年三月十五日证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定第一章总则第一条为了规范证券投资基金销售业务的中采用已颁布的行业标准和数据接口。第三十四条在保障安全的前提下，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、 ...

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证券公司融资融券业务管理办法(2011修订)

纠纷；（七）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（八）人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请融资融券业务 ...

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关于进一步规范证券营业网点的规定

营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。11、中国证监会规定的人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；3、有符合营业要求的技术设施，信息 ...

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