按照自身职责，制定和完善规则，积极组织落实。市场参与各方应统一认识，周密安排，主动配合，推动改革措施稳步实施，取得实效。 中国证券监督管理委员会二○一二年 人和相关人员、中介机构及其相关人员采取监管措施、立案调查、行政处罚等措施，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的，依法 ...
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、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；“（四）财务状况良好 完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；“（六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；“（七）信息系统 ...
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客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存 (五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； (七)在近3年内作为 ...
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34号）提出“鼓励符合条件的上市公司发行公司债券”。《管理办法》除继续完善现有可转换公司债券发行制度外,还借鉴境外市场做法，准许上市公司发行附认 通过后生效，可以不再适用现行的流通股分类表决程序。特此说明。中国证券监督管理委员会二○○六年四月十六日上市公司证券发行管理办法(征求意见稿)上市公司证券发行 ...
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按以下原则进行：(一)相关当事人涉嫌利用公司股权分置改革信息进行内幕交易正在被立案调查的，在调查结束后方可进行改革；(二)公司股票交易涉嫌市场操纵正在被立案 上述行为的，中国证监会依法进行查处；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四十九条证券交易所应当对股权分置改革期间市场交易异常情况 ...
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依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)指定的媒体发布。信息披露义务人在公司网站及其他媒体 依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权 ...
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机构及其签字人员的责任。 第八条 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 第二章 保荐机构和 资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元； （二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定； （三）保荐业务 ...
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机构及其签字人员的责任。第八条 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 第二章 保荐机构和 陈述或者重大遗漏。第七十条 保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐 ...
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机构及其保荐代表人、发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的相关活动进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构、保荐代表人进行自律管理。第二章 保荐机构和 高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；(三)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；(四)督导发行人 ...
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方式如下：传真：8610－88061401电子信箱：heych@csrc.gov.cn通讯地址：北京市西城区金融大街16号金阳大厦中国证监会法律部邮编：100032中国证券监督管理委员会法律部二○○三年十月十五日证券发行上市保荐制度暂行办法征求意见稿第一章总则第一条为规范证券发行上市行为，提高上市 ...
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