自律组织、教育研究机构等组织的业务培训或持续教育情况等；３．经会计师事务所审计后的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注（证券公司免于报送）。专业 提出的整改要求的；６．正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业人员 ...
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公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的 是指党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关中的工作人员。依照公务员制度管理的事业单位，具有行政管理职能和行政执法职能的企业 ...
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组织及有关活动的情况，内部管理制度建立与执行情况，依法经营、依法运作情况，存在问题及整改措施。3．经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。 原因认定的其他情形。(三)正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业人员 ...
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组织及有关活动的情况，内部管理制度建立与执行情况，依法经营、依法运作情况，存在问题及整改措施。 3．经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。 认定的其他情形。 （三）正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业人员 ...
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方式和期限；(五)被处罚机构及个人的相关权利和期限；(六)作出处罚决定的行政机关名称和作出处罚的日期。处罚决定书必须盖有作出处罚决定的证券监管机构的 (六)取缔非法从事证券、期货业务的机构和场所；(七)暂停或取消证券、期货从业人员资格；(八)对个人处以罚款人民币三万元或三万元以上；(九)对法人或者其他 ...
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