谢明，茅冬琳，老伟雄，周轶奇，唐强，邹钢，钱向阳，余林民，狄存。本标准代替了《开放式基金业务数据交换协议 限制 0416 小于追加投资限制 0417 转销售人/机构对方销售商或网点不存在 0418 不能修改客户类型 0419 重要资料修改当天不能赎回转销售人/机构 0420 申请日期大于最后认购日期 ...
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的“市场发展基金”将由公司按实际收款后五年或结算会员终止其结算会员资格后归还给各结算会员。“交收风险共同基金”只有在结算会员终止其结算会员资格后公司才予退还 交易的基本结算会员有责任根据“交收通知书”完成交收。三、一项不涉及到托管银行（或其他作为客户存管机构的结算会员）的交收，如境外代理商未对该项交 ...
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在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用客户保证金，挪作自营买卖和给大户透支。(6)透支交易较为普遍。 证券 市场的基础?我看是中小投资者，如果中小投资者一进来就被套，一进来就输钱，那么，今后谁还来这个市场?因此，发展证券市场，要依靠广大中小投资者 ...
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的“市场发展基金”将由公司按实际收款后五年或结算会员终止其结算会员资格后归还给各结算会员。“交收风险共同基金”只有在结算会员终止其结算会员资格后公司才予退还 交易的基本结算会员有责任根据“交收通知书”完成交收。三、一项不涉及到托管银行（或其他作为客户存管机构的结算会员）的交收，如境外代理商未对该项交 ...
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审核制度，聘用的经纪人员经短期培训就匆匆上岗。由于有的经纪公司管理不规范，人员素质较低，给客户造成了很大的损失，产生了很多经济纠纷。三是盲目开展境外 来源也不正当，采取各种手段非法套汇。四是地下交易盛行。一些以骗钱为目的的地下期货经纪公司在东南沿海一带活动十分猖獗，目前又有“西进北上”的迹象。这些公司 ...
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