涉及要约收购的，重点关注收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司是否存在以下情形：除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外， 履行督导职责，要求后任财务顾问应主动与前任财务顾问取得联系、了解公司风险。 （4）对收购人及相关机构的处理措施。 证监局可以采取约见谈话、检查工作底稿 ...
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规范工作，无需考虑投资者账户在其他证券公司是否为合格账户。2008 年5月第一个交易日起，本公司会同深圳证券交易所对证券公司申报的未按期规范的剩余不 提高客户服务质量，完善账户日常管理制度，健全客户档案资料，确保委托交易协议书、风险揭示书、投资者联系方式等各项重要基础资料齐备，并妥善保管，不得违法泄露 ...
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充分关注投资风险以及相应的对策。第十条董事审议重大交易事项时，应当详细了解发生交易的原因，审慎评估交易对公司财务状况和长远发展的影响，特别关注是否存在通过 估计变更、重大会计差错更正以及计提减值准备和核销资产议案时，应当关注公司是否存在利用上述事项调节各期利润误导投资者的情形。第十四条董事在审议重大 ...
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转让过户。第四条 受让方对所受让的债券存在的投资风险应有充分认识，并能够独立承担风险。第五条 办理转让手续时，出让方应向中央结算公司提交书面的加盖预留 结算公司办理转让过户手续时，先检查出让方债券账户中该转让债券的余额是否足额，如债券足额，即办理过户手续，并向转让双方出具债券转让过户单据；债券不足额的 ...
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事项；（９）财务会计报告真实性、完整性及可能存在的重大风险因素。（四）审查人员收集相关资料，知悉公司定期报告公布日期，掌握是否有公司预亏／预警，是否有公司 ）如果有事项需要公司向我处进一步说明的，发询问通知书，要求公司书面说明。（７）针对较小的错误，口头提醒公司纠正或注意。３、每月要对三类重点监管公司 ...
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服务机构就重大资产重组出具意见。独立财务顾问和律师事务所应当审慎核查重大资产重组是否构成关联交易，并依据核查确认的相关事实发表明确意见。重大资产重组涉及关联 （或者发行股份购买资产报告书，下同）中作出特别风险提示，并在管理层讨论与分析部分就本次重组对上市公司持续经营能力和未来发展前景的影响进行详细分析 ...
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的具体要求，做好解释和宣传工作。 第四条投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。 第五条具有两年以上(含两年)股票交易 书签署及开通交易的详细流程，说明特殊情形下的处理办法；四是明确对证券公司开展投资者风险教育、做好创业板规则宣传、认真处理客户咨询及投诉等工作要求等。 ...
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原项目基本情况及变更的具体原因； （二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示； （三）新项目的投资计划； （四）新项目已经取得或尚待 董事应当关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。上市 ...
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发生回购交易或遇有标准券折算率调整等情况时，融资方结算参与人应当立即检查各证券账户是否发生质押券欠库。质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券 相关证券账户不存在质押券欠库的，本公司在下一个交易日将暂不交付的回购融资款项或扣划的资金支付给该融资方结算参与人。第六十四条 对结算风险较大的 ...
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面前的、十分必要而又紧迫的任务，必须引起高度重视。三、目前上市公司在规范运作方面存在的问题自中国证监会成立以来，我们出台了一系列法规，这些法规都是根据 后劲的。甚至有可能损害股东权益。公司应当根据国家宏观经济政策、根据经营的需要和自身的运作能力以及对股东的回报，来决定是否有必要增加资本；并且要严格履行 ...
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