N126 Sex A 1 投资人性别 1-男，2-女 N167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是 N169 DeliverType C 1 对账单寄送选择 1-不寄送，2-按月3-按季，4-半年5-一年 N170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式 1 ...
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、业绩报酬等费用。（二）管理人的义务，至少应当包括：1、向委托人提供对账单等资料；2、在发生变更投资主办人等可能影响委托人利益的重大事项时，应提前 之间的划转。第十二条合同应约定管理人、托管人为委托人提供查询服务和管理人提供对账单的时间、方式、内容，确保委托人能够知悉其资产配置、净值变动、交易记录等 ...
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证件号码、机构类型、基金交易账户、机构名称、注册地址、法定代表人姓名、授权代理人证件类型、授权代理人证件号码、授权代理人姓名、机构银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息； (三)系统应当具有可靠的基金投资人交易密码机制，禁止系统自动生成相同密码或弱密码；基金投资人密码的修改和取回操作要有日志记录； ...
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，委托理财记账凭证、银行单据、委托理财合同，渝开发、太达财务银行对账单以及资金流转的单据、凭证，德恒证券有限公司(以下简称“德恒证券”)资金划转记账 证据，中国工商银行重庆市分公司提交的相关证据，中国工商银行重庆市分行提供的银行对账单及银行单据，有关人员谈话笔录等。 5．渝开发1999年年报披露，该 ...
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部门通信线路意外中断或其他第三方原因造成传输失败的除外。 第八章查询和账务复核 第六十条试点商业银行应为投资者提供对账单查询和打印服务，即债券托管余额分类对账单和某一时期内单券种余额变动明细对账单。 第六十一条试点商业银行还应为投资者提供储蓄国债(电子式)存续期内各券种的债券发行条件及发行要素的查询 ...
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资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人； （三）上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户 。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单 ...
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内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构； (四)商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； (六)上市公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 上市公司应当在 ...
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及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）上市公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （ 检查募集资金专户存储情况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的， ...
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上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向上市公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （ 上市公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的 ...
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应当采用本所统一规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单，并在营业时间内随时受理客户查询。第十条会员因受到处罚而影响其证券代理买卖 ，应收、应付实际金额等事项。第八条会员应按客户要求提供证券与资金明细对账单，并在营业时间内随时受理客户查询。第九条会员应在其营业场所配备专业人员 ...
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