递进、权责统一、严密有效的内控防线： (一)各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 授权范围内承担责任。 (二)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 (三)公司督察员和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制 ...
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、生产经营的合法性、营运的效率和效果发行人应建立规范的财务会计核算体系，保证财务部门岗位齐备，所聘用人员具备相应的专业知识及工作经验，能够胜任该 对于会计政策和特殊会计处理事项对发行人经营成果有重要影响的，发行人应在招股说明书中详细披露相关会计政策、重要会计估计和会计核算方法对发行人报告期业绩及未来 ...
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主承销商应建立发行上市业务相关内部管理制度，内部管理制度包括但不限于：明晰的岗位职责说明书、详细的对内对外业务指南或者业务流程、业务人员定期培训机制。 上网披露的通知》（上证上字[2000]127号）、《上海证券交易所关于招股说明书上网披露的通知》（上证上字[2001]17号）、《上海证券交易所关于向 ...
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主承销商应建立发行上市业务相关内部管理制度，内部管理制度包括但不限于：明晰的岗位职责说明书、详细的对内对外业务指南或者业务流程、业务人员定期培训机制。 上网披露的通知》（上证上字[2000]127号）、《上海证券交易所关于招股说明书上网披露的通知》（上证上字[2001]17号）、《上海证券交易所关于向 ...
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、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将 经纪合同》的客户开立账户。 《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉 ...
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、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将 经纪合同》的客户开立账户。 《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉 ...
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中国证监会提出计划展期申请。展期申请材料包括展期申请报告、集合资产管理合同、计划说明书、计划运作情况说明和中国证监会要求的其他材料。第四十六条 中国证监会同意 决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、 ...
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准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。第 决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、 ...
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募基金还应详细列明其管理基金的名称及管理时间。公司在基金招募说明书及招募说明书更新材料中，应详细披露该基金现任基金经理曾经管理的基金名称及管理 相关派出机构报告：(一)因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；(二)拟离开工作岗位1个月以上；(三)在其他非经营性机构兼职；(四)其他可能影响投资管理人员正常 ...
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。期货经纪公司不得为未签订书面《期货经纪合同》的投资者开立账户。《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。第十八条投资者应当在期货经纪合同中 及主要负责人的姓名。第四十二条期货经纪公司应当设立风险管理部门或者风险管理岗位，建立并严格执行风险管理制度。第四十三条期货经纪公司应当设立合规审查 ...
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