负责监督应急预案的制定、实施与演练，负责检查应急预案的可行性，对发生的问题做出分析、判断，并提供技术支持和指导。被托管机构技术人员执行相应技术 、托管工作组、被托管机构。 表7：《交接日信息系统情况登记表》交接期(技术交接)时间 工作项目 工作内容和步骤 工作要求 填写表单 责任人T日T日 系统备份 ...
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持续督导期间为股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余 工作，原保荐代表人应做好保荐工作的交接工作，及时移交工作底稿等相关资料，提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件，协助新保荐 ...
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辅导机构退出辅导之日且新的辅导协议订立之日起至少再辅导半年，其中集中授课时间应不少于１０个小时，集中授课次数应不少于３次。有下列情形之一的， 内容应至少包括：备案登记材料和所有辅导工作备案报告；辅导计划及实施方案；辅导协议；辅导人员变更及交接手续；辅导对象存在的重大问题及解决情况；监管机构反馈意见及 ...
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他文件之前,或者履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应当及时督促发行人更正或补充,并同时向本所报告。 报告不停牌。12.3上市公司召开股东大会(通讯方式除外),会议期间为本所交易时间的,公司股票及其衍生品种应当自股东大会召开当日起停牌,直至公告股东大会决议 ...
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有色金属工业总公司：根据国务院批准的《证券类机构监管职责交接方案》，现就境外中资证券类机构监管工作的有关问题通知如下：一、境外中资证券类机构的审批和监管 单位应于每年7月31日前向其所在地中国证监会派出机构报送其境外机构上半年工作报告，每年3月31日前报送其境外机构上一年度的资产负债表、损益表和年度 ...
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有色金属工业总公司：根据国务院批准的《证券类机构监管职责交接方案》，现就境外中资证券类机构监管工作的有关问题通知如下：一、境外中资证券类机构的审批和监管 单位应于每年７月３１日前向其所在地中国证监会派出机构报送其境外机构上半年工作报告，每年３月３１日前报送其境外机构上一年度的资产负债表、损益表和年度 ...
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持续督导期间为股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余 工作，原保荐代表人应做好保荐工作的交接工作，及时移交工作底稿等相关资料，提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件，协助新保荐 ...
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从目前的情况看，因为各行的实际情况差异较大，清理进度不平衡。所以，证券清理工作时间服从质量，不搞一刀切，如确实不能如期结束可适当延长。二、证券清理工作已经 金额；２．核对发行、兑付资金的笔数和金额；３．对证券清理过程中查出的问题和采取的行之有效的措施以及整改或处理结果。４．是否达到底数清、情况明、手续 ...
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在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的中关村科技园区非上市股份有限公司(以下简称"公司")的尽职调查工作，制定本指引。 第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的 中说明尽职调查涵盖的期间、调查范围、调查事项、调查程序和方法、发现的问题及存在的风险、评价或判断的依据等。项目小组应在尽职调查报告中 ...
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存在关联关系，无形资产定价是否合理；对公司自行开发的无形资产，关注其入账时间是否合理、是否存在入账价值包含研究开发费用的不合理情况。关注处置无形资产 的关联交易，判断公司业务独立性。查阅相关会议记录、资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票，确定公司固定资产权属情况；通过查阅房产证、土地使用权证 ...
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