不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益。第十六条工作人员不得利用职务上的便利收受礼金和各种有价证券、支付凭证，不得违反规定收受礼品。无法退回 应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为。第二十四条工作人员在执行公务时，遇有可能影响公正执行公务的情形时，应当主动 ...
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、诚实、公正、廉洁的品质，依法制止证券期货市场中出现的违法违规行为。 第五条 工作人员应忠于职守，依法监管，热情服务，虚心接受监督，不得滥用职权、 姻亲关系的，不得在证监会同一部门或者同一派出机构任职或者担任有上下级领导关系的职务。 工作人员在处理证券期货监管业务时，涉及本人或者涉及本人有前款所列亲属 ...
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利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益。 第十六条 工作人员不得利用职务上的便利收受礼金和各种有价证券、支付凭证，不得违反规定收受礼品。无法退回 应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为。 第二十四条 工作人员在执行公务时，遇有可能影响公正执行公务的情形时，应当 ...
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条 上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的 日起施行。对于本规定发布前党政机关工作人员利用职权或者职务上的影响购买、收受“原始股”，以及其他违反当时规定买卖股票的行为，应当继续依照原有的规定予以查处 ...
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情形之一的，派出机构可以作出终止审查的决定：（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；（二）申请人依法终止的；（三）申请人主动要求撤回申请材料的； 第四十五条，修改为：“中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。“中国证监会对取得分支机构负责人任职资格但未 ...
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公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证监会及相关派出机构报告。中国证监会及其派出机构依法保护因 提供担保。第四十五条 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。中国证监会对取得分支机构负责人任职资格 ...
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新闻、广播电视、司法行政等部门应当运用多种形式，宣传预防职务犯罪工作。新闻媒体对国家工作人员的职务行为应当进行舆论监督。第十七条任何单位和个人对国家 的给予行政处分。第十九条国家机关、国有企业事业单位及国有控股企业、人民团体发生职务犯罪案件，或者应当履行监督职责的单位而未履行，致使公共财产、国家和人民 ...
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公告。?(三)利用内幕信息买卖股票?轻骑证券部部长张珉及其下属的证券部工作人员因工作性质及职务关系，工作中能够获取有关的内幕信息。1996年11月至1997年1 认定对上述违规行为负有主要领导责任的轻骑集团董事长张家岭为证券市场禁入者，3年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，并 ...
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和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。第五条 临时会议的提议程序监事 会议录音召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。第十四条 会议记录监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：(一)会议届次和 ...
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陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及 和持股5%以上股东违法买卖公司股票行为；公司工作人员挪用资金、职务侵占等行为；配合证券市场内幕交易、操纵市场以及其他可能致使信息披露义务人信息披露违法的 ...
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