执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其 持有异议的，应当注明自己的意见和理由。第二十四条中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。第二十 ...
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、及时、客观地报告本公司落实投资者教育，防范市场风险工作的情况。二、依法合规经营，杜绝违法违规行为（一）规范账户开立、使用和管理证券公司应当进一步规范 效率。证券公司应当根据市场发展需求和现场交易客户情况，配设相应的服务场地、工作人员和系统设施，并加强和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业场地有序与 ...
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从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自离任之日起30个工作日内将离任审计报告报送中国证监会基金监管部及企业经营所在地中国证监会派出机构，同时 基金或者投资组合的投资合规情况，是否发现有利益输送、利用非公开信息牟利及违反公平交易原则等情况；（五）遵守投资管理人员行为规范的情况；（六） ...
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法规行为进行了调查。一、建规事实(一)为客户股票交易提供融资。乐清营业部自1998年至1999年6月，先后为5位客户股票交易提供融资，累计发生额为 万元用于买卖股票，共计亏损38.5万元。 二、处罚决定乐清营业部及其工作人员高峻、徐新伟的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条件》(以下简称《股票条例 ...
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代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。各保荐人应当组织全体保荐代表人及相关部门工作人员认真学习、深入领会，做好相应的制度安排，切实采取有效措施，将《 重大委托理财的相关合同及发行人内部的批准文件，分析该委托理财是否存在违法违规行为。取得重大项目的投资合同及发行人内部的批准文件，核查其合法性、有效性， ...
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案件１起，操纵市场案件２起。两地交易所依据《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行了查处，同时积极配合证监会对重大证券违法案件进行调查和处理。两地证管办积极履行 应通过案例加以示范以便罚之有据。６．稽查人员相对偏少，政治、业务素质有待提高。各单位从事稽查工作人员一般只有３至５人，需要调查处理的案件多 ...
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收入5000万元，和民源大厦的柯少云通过中国建设银行北京城建支行东环分理处工作人员张颖苟，从在该行开户的北京某公司帐上假借的4000万元(该笔 收到转让商场经营权5000万元和收到民源大厦补偿费5100万元的假象。琼民源的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第74条、《 ...
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。?(三)利用内幕信息买卖股票?轻骑证券部部长张珉及其下属的证券部工作人员因工作性质及职务关系，工作中能够获取有关的内幕信息。1996年11月至1997年 。?二、处罚决定?(一)轻骑集团违规炒作股票、参与股权交易和漏交所得税违规行为，已由济南市人民政府作了没收非法所得、罚款、清理已开设的股票帐户和 ...
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监督管理委员会对中国信达信托投资公司广州天河证券交易营业部(以下简称“信达广州天河营业部”)工作人员***违反证券法规的特为进行了调查。一、违规事实信达广州天河营业部工作 暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(九)项的所述的行为。根据《股票条例》第七十四条的规定，对***处以警告；建议信达 ...
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建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监察工作。证券交易所应当对市场监察部门的职责和工作程序作出详细规定，建立健全监察部门工作人员守则和岗位责任制。要增加市场监察部门 交易所不能切实有效地履行监管职责、不能积极主动地监督和查处市场违法违规行为的，中国证监会将按照《证券交易所管理办法》第29条、第93条、 ...
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