中国证监会工作人员行为准则第一章 总则第一条为规范中国证监会工作人员（以下简称工作人员）行为，建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券 公务的情形时，应当主动申请回避，不得对应回避事项施加影响。第二十五条工作人员不得在监管对象以及其他营利性组织兼任职务；未经批准，不得在社团等非营利性 ...
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第一章 总 则 第一条 为规范中国证监会工作人员(以下简称工作人员)行为，建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券期货监管队伍，促进资本 第九章 附 则 第三十一条 本准则适用于中国证监会机关及派出机构工作人员。 第三十二条 本准则由中国证监会纪检(监察)机构和组织(人事)部门监督 ...
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制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当自本通知下发之日起3个月内完成相关内部规章制度的修改工作，报 专门部门对基金代销业务合规运作、员工行为规范情况进行检查、监督，该部门须独立于基金代销业务部门；(二)执行监察职能的人员应当拥有相关的专业知识和经验，并 ...
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制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当自本通知下发之日起３个月内完成相关内部规章制度的修改工作，报 专门部门对基金代销业务合规运作、员工行为规范情况进行检查、监督，该部门须独立于基金代销业务部门；（二）执行监察职能的人员应当拥有相关的专业知识和经验，并 ...
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相同或相近业务。 第三节董事长特别行为规范 3.3.1董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加 强董事会建设，确保董事会工作依法正常开展，依法召集、 监事减责或免责的重要参考依据。 第六节高级管理人员行为规范 3.6.1上市公司高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《 ...
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会计人员的执业素质和职业道德水准，我会制定了《证券业财务与会计人员执业行为规范》，并经理事会表决通过，现予发布，请遵照执行。 附件：证券业财务与会计人员 、监管机构报告，或向国家司法机关举报。 第十六条 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在 ...
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或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；(四)品行端正，具有良好的职业道德；(五)最近三年无严重违法记录；(六) 人员资格证书》，并向社会公布。第三章 从业人员行为规范第十五条 期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得 ...
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证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自离任之日起30个工作日内将离任审计报告报送中国证监会基金监管部及企业经营所在地中国证监会派出机构，同时 合规情况，是否发现有利益输送、利用非公开信息牟利及违反公平交易原则等情况；（五）遵守投资管理人员行为规范的情况；（六）基金管理公司发生违法违规行为 ...
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办公厅2001年4月3日关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定第一条 为规范党政机关工作人员个人证券投资行为，促进党政机关工作人员廉洁自律，加强党风廉政建设，促进 机关依法处理。有违法所得的，应当予以没收。第十条 本规定所称党政机关工作人员，是指党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、 ...
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第一条 为加强对中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)工作人员的管理，规范证监会工作人员的行为，维护证券期货市场的公开、公平、公正，保护证券期货市场参与者的 人员在处理证券期货监管业务时，涉及本人或者涉及本人有前款所列亲属关系人员的利害关系的，必须回避，不得私下与发行申请单位等被监管对象进行接触 ...
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