○一一年十月八日附件： 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定一、符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第 岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；（六）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容包括 ...
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问题的规定.doc 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定一、符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号 岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；（六）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容 ...
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《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）的有关问题通知如下： 一、《试点办法》第八条第一款“净资产及资产管理规模符合中国 业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等； （六）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容包括 ...
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技术人员的相对稳定，坚守工作岗位，未经中国证监会批准，不得擅自调离总部和营业部的技术人员。如因分业或重组贻误解决计算机２０００年问题和《规范》落实 风险，保护公司和投资者利益，本公司郑重承诺：一、保证解决计算机２０００年问题所必需的人员、资金、措施到位，依照中国证监会统一部署，按时完成计算机２０００ ...
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系统的联网调试，及时解决系统中存在的问题，并填写《交接日系统检测登记表》(表23)。第二十七条交接工作中应注意的事项：1．技术组 ： 填表日期： 年 月 日 共有 份附件项目 交接内容 交接情况 交接要求说明日常工作 岗位职责 提供岗位人数和主要职责；管理制度 主要指实行的各项计算机管理文件；机房日常 ...
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完善。(六)相互制约原则。内部控制文本制度要体现公司主要的业务部门之间和关键的工作岗位之间的相互制约、相互监督的关系，监督部门与执行部门要分开，直接的操作 备案；(六)成立风险控制小组，定期对公司的运作情况作出分析和评价，针对存在的问题制定并实施切实可行的整改措施。关联法规：全国人大法律（1）条第九条 ...
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其在授权范围内行使经营管理职能。证券公司业务授权应当采取书面形式。第十五条证券公司应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位 应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实。（二）监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况 ...
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。（六）相互制约原则。内部控制文本制度要体现公司主要的业务部门之间和关键的工作岗位之间的相互制约、相互监督的关系，监督部门与执行部门要分开，直接的操作 控制系统的评审和反馈制度，及时发现和解决公司运作中存在的带有苗头性、倾向性的问题。第十二条期货经纪公司要按照国家的法律法规，建立完善的客户保证金和公司 ...
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财务信息是发行人招股说明书的编制基础。在发行监管工作中，发现少数发行人财务信息的披露质量不同程度地存在一些问题，有的缺乏针对性和充分性，有的随意调节会计政策 分离的原则。发行人应通过记账、核对、岗位职责落实、职责分离、档案管理等会计控制方法，确保企业会计基础工作规范，财务报告编制有良好基础。发行人审计 ...
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、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司营业部设立、变更、终止的有关问题通知如下：一、申请设立营业部的条件、程序和文件材料(一)条件1、公司注册 。 五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》(证监期货字[1999]20号)、《关于期货经纪公司设立营业部核准条件、 ...
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