审核要求》进行修订。现发布经修订的《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和股权变更》（见附件），统一适用于证券公司增资扩股、变更 ，有限合伙企业与负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人应当综合具备入股股东的资格条件和要求，并符合下列规定：（一）入股的证券公司存在控股股东或者实际控制 ...
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发生，进一步加强变更核准和备案工作，现将有关问题通知如下：一、期货经纪公司的拟参股股东，除必须具备《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报 实际控制期货经纪公司，现有股东必须承担其应承担的责任至该合同履行完毕；(四)变更申请经中国证监会派出机构核准后，期货经纪公司才能以新注册资本名义开展经营活动 ...
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办理变更登记。 五、对报中国证监会批准的重大变更申请，中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内(不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间)作出批准、暂停 批准的情况除外；(二)涉及新增股东的，新增股东应当符合《暂行办法》规定的条件；出资比例最高、提名董事人数最多的股东应当是证券公司或信托投资公司； ...
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再度发生，进一步加强变更核准和备案工作，现将有关问题通知如下：一、期货经纪公司的拟参股股东，除必须具备《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报 包含但不限于以下内容：１．严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理变更；２．双方承诺在接到中国证监会关于拟参股股东资格核准通知后方可签订股权转让或 ...
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机关办理变更登记。五、对报中国证监会批准的重大变更申请，中国证监会自正式受理申请之日起６０个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、 批准的情况除外；（二）涉及新增股东的，新增股东应当符合《暂行办法》规定的条件；出资比例最高、提名董事人数最多的股东应当是证券公司或信托投资公司；（ ...
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公司股权权益或表决权的比例应当低于5％，有关联关系的应当合并计算。符合下列条件之一的，境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例不受上述限制，但应当 中国证监会规定的其他材料。中国证监会派出机构应当在每月的前5个工作日内，将上月辖区《期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表》（格式见附件3）、 ...
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公司股权权益或表决权的比例应当低于5％，有关联关系的应当合并计算。符合下列条件之一的，境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例不受上述限制，但应当 中国证监会规定的其他材料。中国证监会派出机构应当在每月的前5个工作日内，将上月辖区《期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表》（格式见附件3）、 ...
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把核准关，防止私自变更行为再度发生，进一步加强变更核准和备案工作，现将有关问题通知如下：一、期货经纪公司的拟参股股东，除必须具备《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》(证监期货字[2002]39号)和《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字 ...
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十以下股权且无实际控制权的股东，应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。(一)条件变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东的，拟参股的股东已 月内办理工商登记手续，自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《企业法人营业执照》(副本复印件)和《期货经纪业务许可证》(副本复印件) ...
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中国证监会及派出机构核准。期货经纪公司可直接向工商登记部门申请变更营业执照，在领取营业执照后１０个工作日内持新营业执照副本及法定代表人授权文件换领新许可证。 １０％以上股权或拥有实际控制权，需首先按照《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》的要求申报材料，派出机构初审后报中国证监会 ...
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