为确保计算机２０００年问题的及时解决，避免在证券营业部转让和接管过程中出现“两不管”状态，贻误整体工作进程，现就有关事宜通知如下：一、各地证监会监管机构 年问题的规定要求，如期进行计算机２０００年问题检查、测试和应急计划制定等工作，对系统进行必要的更新和升级，确保所收购营业部信息系统安全过渡到２０００ ...
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损失，由询价对象自行承担。 四、协会将进一步加强新股询价与申购业务的自律管理工作 依据《管理办法》、《指导意见》和《中国证券业协会会员管理办法》的相关 ，协会将对在新股询价与申购工作中存在违规行为的询价对象采取相应的自律管理措施。询价对象所属配售对象在参与新股询价和申购过程中，不得存在以下行为： (一 ...
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第九条 财务与会计人员应严格保守企业商业秘密，不得泄露和违法使用在工作过程中知悉的商业秘密。法律法规和监管部门规定应当披露的情形除外。 第十条 财务 与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作。 第四章 权益保护 第十八条 财务与会计人员有权要求所在机构有关 ...
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募集资金使用和所投资项目的监督和管理。 国家计委关于进一步加强股票发行管理工作有关问题的通知 1997年11月10日 计财金(1997)2134号各省、自治区、直辖市 申报企业时先行把关。同时，要积极主动地帮助企业解决有关问题。在工作过程中，遇到重大问题要及时通气，需要上级有关部门解决的，要及时汇报， ...
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对其是否符合国家产业政策和固定资产投资政策等方面进行把关。为进一步做好股票发行管理工作，各地区、各部门要按照国家产业政策与固定资产投资政策等有关规定及要求， 在选择申报企业时先行把关。同时，要积极主动地帮助企业解决有关问题。在工作过程中，遇到重大问题要及时通气，需要上级有关部门解决的，要及时汇报，不得 ...
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专家名单 二○一○年一月二十七日 附件1：证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程 第一条为做好证券公司融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施方案） 工作底稿和表决意见，独立发表个人评价意见、独立表决。第五条评价工作小组在评价过程中，可以要求申请试点的证券公司负责融资融券业务的高级管理人员 ...
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专家名单二○一○年一月二十七日附件1：证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程第一条 为做好证券公司融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施方案） 工作底稿和表决意见，独立发表个人评价意见、独立表决。第五条 评价工作小组在评价过程中，可以要求申请试点的证券公司负责融资融券业务的高级管理人员及 ...
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互联网络的方式随时查询证券经纪人的相关信息。 第二十八条证券公司应当做好客户回访工作，通过适当方式对客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并 ，甲方可以解除合同： 1、乙方不再具备规定的执业条件； 2、乙方在执业过程中有违法违规行为； 3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。 (二)有 ...
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经营机构积极开展企业股票承销和上市辅导业务，有力地推动了企业的股份制改造和股票发行工作的开展。但是，某些证券经营机构在开展代理发行业务、争取承销项目的过程 损害了市场秩序，有碍于我国证券市场的健康发展。为进一步做好股票发行工作，制止股票发行过程中的不当竞争，现就有关问题通知如下：一、证券经营机构在股票 ...
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管理委员会、国家保密局、国家档案局关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定一、为保障国家经济安全，保护社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法 教育和管理，认真落实各项具体措施，进一步做好保密和档案管理工作。三、在境外发行证券与上市过程中，境外上市公司向有关证券公司、证券服务机构和境外 ...
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