盘程序的，注册会计师应当考虑能否实施替代审计程序，获取充分、适当的审计证据证明期末存货的数量和状况。无法实施存货监盘，也无法实施替代审计程序以获取 当事人及其他相关单位或者个人均不得对外披露。第二十七条并购重组委根据审核工作需要，可以通过中国证监会邀请并购重组委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见， ...
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制度?熏按照审计职责落实、分管机构明确、审计人员适任的原则并结合本单位的实际工作需要，设置内部审计机构、配备内部审计人员，内部审计人员应保持相对稳定。根据需要 或权力机构应及时处理，构成犯罪的，应当移交司法机关追究刑事责任。（一）拒绝或拖延提供与审计事项有关的文件、会计资料取得证明材料的；（二）转移、 ...
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。(4)公司的筹建工作应当自收到准予筹建公司的决定之日起六个月内完成。逾期未完成筹建的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的， 格式见附件三)；(7)经全体拟出资人共同指定的筹建负责人的名单、简历和无犯罪记录证明；(8)中国证监会认为必要时，申请人须提供地方政府关于设立期货经纪公司必要性 ...
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中国证监会。公司所在地中国证监会派出机构应当在自收到申请文件之日起五个工作日内，就公司是否符合本通知营业部设立条件中第5至10项规定出具专项 决议(原件)和公司章程；(4)营业部筹建负责人的授权文件及其简历、从业资格证明、无犯罪记录证明；(5)营业部筹建方案；(6)经具有证券、期货相关业务资格的会计师 ...
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机构向中国证监会提交下列材料： （一）申请报告； （二）个人简历、身份证明文件和学历学位证书； （三）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩 的方式，及时通报信息； （二）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料； （三）列席发行人的股东大会、董事会和监事会； （四） ...
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约定的方式，及时通报信息； （二）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（三）列席发行人的股东大会、董事会和监事会； （四）对 条 对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳：（一）发行人或其董事、监事、 ...
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四）营业部的筹建工作应当自拟设立地派出机构核准筹建文件下发之日起６个月内完成。逾期未完成筹建的，原核准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的 郑重声明及对虚假陈述承担一切法律责任的承诺；６．筹建负责人简历、从业资格证明及无犯罪记录证明；７．设立营业部的可行性报告；８．筹建方案；９．具有执行证券、 ...
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情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况；（六）关于安全保管基金财产有关条件的报告 任职资格或者基金从业资格，中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第十九条本办法适用于 ...
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确认，对会议决定持异议者应当在会议纪要上写明意见。第十六条职能委员会根据工作需要，可向协会相关专业委员会征询专业意见与建议。有关专业委员会应当予以配合和 ，并可包括协会相关日常办事机构和会员单位人员。调查时，调查人员应当出示身份证明文件。会员单位人员参与调查的，调查组应向被调查人说明参与调查的会员单位 ...
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证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。第八条 在国家对证券发行、 监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚。第二百三十一条 违反本法规定，构成犯罪的，依法 ...
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