)增加或者减少注册资本；(四)证券营业部异地迁址；(五)修改公司章程；(六)合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产；(七)中国证监会认定的其他事项。 （2）条第二十三条 证券公司高级管理人员任职应当具备以下条件：(一)取得一种证券从业资格，并从事证券工作3年以上。未取得证券从业资格证书的 ...
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财务公司主要业务活动中承担风险管理和资金集约管理职责的工作人员。财务公司从业人员中从事金融或财务工作3年以上的人员应当不低于总人数的三分之二，其中 ，公司的机构及产生办法、职权、议事规则；公司利润分配办法；公司的解散事由与清算办法、母公司董事会关于在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺等事项。（ ...
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2人； (三)资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的； (四)资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； (五)资产托管人被依法取消基金托管资格的 账册及文件的保存，说明资产管理计划财产清算账册及文件由资产管理人保存15年以上。 第四十五条资产管理计划财产相关账户的注销。 订明资产管理 ...
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；(五)相关的高级管理人员和主要业务人员名单及简历；(六)最近3年经会计师事务所审计的公司财务报表；(七)现有的交易席位、证券账户及资金账户；(八) 从事股票投资的主要业务人员应当具备下列条件：(一)大学本科以上学历；(二)3年以上证券或者金融工作经历；(三)熟悉证券业务规则及操作程序；(四)中国保监 ...
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规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜 等法律义务。第五条 中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司、代理推广机构的了解客户工作进行自律管理和指导。 第二章 资产管理产品、服务提供的适用性 第 ...
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还应当符合下列条件：① 注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；② 连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；③ 注册资本、净资产均达到人民币五千万元 事宜处理完毕后的文件及材料(1)公司解散处理情况的报告；(2)公司在指定报刊上公告情况的证明；(3)公司全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明；( ...
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经营活动的合规性和客户资产的安全性承担领导责任。第四十八条 经理在公司的日常经营管理工作中，应建立健全内部控制和风险管理制度，确保各项规章制度的贯彻执行 登记机关全称]最近一次核准登记后的中文版章程为准。第六十三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“未满”、“以外”不含本数。第六十四 ...
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并附解散的理由及客户持仓和保证金的处理方案，经批准后解散。第三十九条 期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。中国证监会派出机构应当监督清算组 所有者权益＋风险准备金－一年以上帐龄的应收款项－待摊费用－固定资产净值－无形资产－开办费及长期待摊费用第九十条 期货经纪公司的财务会计工作和结算工作 ...
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资格的以下内容的条款：1、自然人；2、有大学本科以上学历；3、有3年以上证券业或者5年以上金融业工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；4、具有 须载明公司合并、分立须报中国证监会批准后生效的条款。 十二、解散和清算章程须载明公司的解散和清算须报中国证监会批准后生效的条款。 十三、章程修改章程须载明 ...
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任职资格的以下内容的条款：１、自然人；２、有大学本科以上学历；３、有３年以上证券业或者５年以上金融业工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；４、具有 须载明公司合并、分立须报中国证监会批准后生效的条款。十二、解散和清算章程须载明公司的解散和清算须报中国证监会批准后生效的条款。十三、章程修改章程须载明 ...
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