点前，主办券商总部对代办券商的登记委托数据库进行处理，并形成相应的“代理股份确权登记回报数据库”（附件六）发送至确权子系统。（5）S+1日 证明书;法定代表人授权委托书；法定代表人身份证件复印件；经办人身份证件及复印件。经办人员审核上述资料后，在《申请表》上签字，留存《申请表》、工商行政管理机关出具 ...
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投资者名单 构 □执行事务合伙人或负责人授权委托书 审 □执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件复印件 核 □本表内容是否填写全面、正确 栏 处理意见： 经办人： 复核人： 代理机构盖章： 负责人： 联系电话： 传真 ...
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债券上市的企业，同时具备下列各款条件者，其债券可在本所上市。(1)企业经工商行政管理部门登记注册。(2)担保单位资信良好，或债券信用评估等级不低于A级。(3 十二条 成交回报单的项目应包括证券商代号、委托书编号、委托种类、证券代号、成交数量、成交价格、成交金额、买卖别、代理或自营及成交时间。但本所可视 ...
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的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。第七条设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业 本人的帐册。第二十三条期货经纪商应当在营业场所备置期货买卖委托书供客户签署，期货买卖委托书应当载明以下事项：一、委托人、被委托人的名称或姓名、住所 ...
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证券交易管理办法》规定不得参与证券交易的自然人和法人；二、未成年人未经法定监护人的代理或允许者；三、因违反证券交易管理规定，经有权机关决定停止其证券 计算机终端，通知其交易员申报竞价。第一三九条 证券商输入买卖指令时，须依序输入委托书(或自营买卖书)编号、委托种类、证券代号、买或卖、买卖单价、买卖数量 ...
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市场第一部上市：一、公司经国家有关部门批准建立或改组设立；二、公司经工商行政管理部门注册登记，营业执照标明“股份有限公司”字样；三、实收股本额不少于1000万元 补行签章。第八十条 委托人在办理电报、传真、信函委托时，由证券商代为填写委托书，将函电文件附于委托书后。第八十一条 委托买卖证券分市价委托和 ...
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刊登前三天分别送主管机关、交易所四份备案。招股说明书、供股说明书送两份给工商行政管理局备案。第十八条在公开说明书正式公布前，申请公司知情人及其顾问人必须将有关 。第八十八条使用委托人有下列情形之一者，其代理的表决权无效：１．其委托书非由公司印制原件者；２．委托书由转让方式取得或其征求人未依规定签章者； ...
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使用权证明；(九)通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；(十)风险说明书及客户委托书样本。实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。从事期货业务涉及金融 )夸大宣传或故意提供虚假信息，诱导或误导客户交易；(六)为未开户的当事人代理交易；(七)泄露客户的委托事项或与之有关的信息；(八)不按客户委托 ...
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，现转发给你们，在试行中遇到问题，可向中国人民银行厦门分行反映。市工商行政管理、公安等部门应积极协助各金融单位加强有价证券交易的管理，维护金融市场 信托公司出具临时收据。（二）证券需求人委托信托公司购入证券时，应填具“代理购入证券委托书”，并将购买证券所需的资金存入信托公司作为保证金，由信托公司出具 ...
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，现转发给你们，在试行中遇到问题，可向中国人民银行厦门分行反映。市工商行政管理、公安等部门应积极协助各金融单位加强有价证券交易的管理，维护金融市场 由信托公司出具临时收据。(二)证券需求人委托信托公司购入证券时，应填具“代理购入证券委托书”，并将购买证券所需的资金存入信托公司作为保证金，由信托公司出具 ...
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