各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：一九九三年度企业年检已经开始。为做好期货经纪公司的年检工作，现就有关问题通知如下：一、凡已在国家 到国家工商行政管理局办理有关手续。三、今后，期货经纪公司的年验（直接向国家工商行政管理局申请注册的期货公司除外），均按上述程序办理。一九九四年元月二十四日...
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有关部门对申请从事境外期货业务的企业进行审核，报经国务院批准后，向申请企业签发批复通知。通过审核的企业凭批复通知到工商行政管理部门办理相应的经营范围变更 情况；(七)期货管理和从业人员的从业资格；(八)中国证监会规定的其他事项。第四十六条 持证企业年检合格，由中国证监会在其境外期货业务许可证上加贴年检 ...
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到本公司上海、深圳分公司办理。 第三条 合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料： (一)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的 》(见附表 2)。 第六条 对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过 ...
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和中国证监会规定的其他条件。第九条 期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规和有关政策的规定。第十条 申请设立期货经纪公司 场地所有权或者使用权证明；(九)与期货经纪业务有关的设施的情况说明；(十)国家工商行政管理局的名称预先核准书；(十一)中国证监会规定的其他材料。关联法规： ...
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证券公司，中国证监会另有规定的除外。第二十七条证券公司必须严格按照现代企业制度的要求，建立健全符合《公司法》要求的股东会、董事会、监事会制度。证券公司 向中国证监会申领《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》，并到工商行政管理部门办理登记注册。第四十七条证券公司、证券公司子公司、证券公司 ...
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因已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，经办人员还需审核如下资料：①工商行政管理机关出具的关于法人机构已破产或注销的证明； ②协助执行通知书；③裁定书；④判决书（或调解书等法律文书）；⑤裁决后股份持有人经年检的法人营业执照或注册登记证书原件及复印件，只有复印件的，应加盖本单位公章 ...
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创投机构初始投资时点之上一年度末的相关指标进行认定。职工人数由被投资企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定；年销售（营业额）和 投机构备案的文件及近一年年检结果的通知。4.创投机构初始投资完成后被投资企业营业执照复印件（或工商行政管理部门出具的工商核准变更登记通知书）及公司章程 ...
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二)负责对辖区内证券公司股票承销业务资格、自营业务资格、外资股业务资格以及承销企业债券业务资格进行初审；对证券公司股权比重超过1％或绝对金额超过1000万元 期货经纪公司高级管理人员和期货营业部经理、副经理任职资格审查、日常管理和年检。对辖区内期货经纪公司内部稽核员资格进行确认。(七)负责建立、更新和 ...
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会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期货交易当事人 )、(二)、(三)项变更，须经市证管委审查同意后，按规定程序办理工商变更登记：(一)改变工增减上市品种；(二)变更法定代表人；(三)变更交易所名称、 ...
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三是盲目开展境外期货交易。境外期货交易存在的问题比较突出。在给各级工商管理部门登记注册的近３００家期货经纪公司中，三分之二以上从事境外期货 开始的期货市场试点工作有法可依，有章可循。关于党政机关开办期货经纪公司和从严控制国有企业、事业单位参与期货交易的问题，涉及党政机关廉政和防止国有资产流失，非常重要 ...
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