批准，并凭主管机关发给的经营证券业务许可证到深圳市工商行政管理局（以下简称市工商局）领取营业执照后，方可经营证券业务。第四十八条证券商申请经营证券业务许可证 为保护公共利益和投资者合法权益，可随时要求交易所提交关于其营业和财产状况报告和资料。发现违法嫌疑的，可封存调取有关证件。第六十五条证券商在交易所 ...
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(5)债券资信评估证明以及担保单位文件。(6)债券实际发行数额的证明。(7)企业登记注册的证明文件。(8)记名债券过户事项的说明。第二节 上市的审查第九条 公司 5元计收。第一百九十三条 证券商受托买卖债券佣金，一律按主管机关和市工商局制定的标准计收。第一百九十四条 证券商不得任意或变相提高或降低收取 ...
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对非法证券活动进行监测预警，对可能发生的非法证券活动定期组织排查，市工商局要定期把新注册的投资、咨询等类型企业情况提供给厦门证监局。各单位收到的与 90个工作日。五、认定和处罚协调办根据联合打击工作组调查了解的有关情况和证据资料，依据国家有关法律、法规和有关政策规定及时对非法证券活动进行性质认定。对 ...
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要求，并不违反其他法律法规的有关规定；１３．中国证监会规定的其他条件。对于注册资本和净资产均在５０００万元人民币以上的申请人，可以放宽连续盈利标准及经营年限要求 事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；（四）申请人营业执照副本复印件并由发证的工商局盖章确认；（五）中国证监会规定应提供的其他材料。四、本通知自 ...
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15日24证券公司年度报告内容与格式准则证监会计字[1999]61号证监会1999年11月19日25关于期货经纪公司增加注册资本金有关问题的通知证监期货字〔2000〕3号证监会、工商局2000年1月24日26关于上报清理规范远程证券交易网点方案有关问题的通知证监机构字〔2000〕32号证监会2000 ...
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现通知如下：一、企业申报材料一律由企业选定的证券主承销机构组织有资格的注册会计师事务所、律师事务所、资产评估机构按《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开 我会证券机构部报送以下文件资料：１、人民银行批准设立机构的文件和《经营金融业务许可证》副本；２．人民银行核准的机构章程；３、工商局颁发的《营业执照》 ...
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